东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新）        东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    招募说明书更新          —东吴基金照管有限公司 2025 年 2 号         基金照管东谈主：东吴基金照管有限公司        基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                                            招募说明书（更新）                               目      录 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                      招募说明书（更新）                         进犯教唆 业指数证券投资基金召募的批复》               （证监基金字【2010】                          【1792】号）的核准进行召募，本基 金的基金合同于 2011 年 2 月 1 日端庄成效。                                  （以下简称“《招 募说明书》     ”或“本《招募说明书》”）的内容确切、准确、无缺。本《招募说明书》经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金的过往事迹并不预示其将来表现。基金照管东谈主照管的其他基金的事迹并不组成新基 金事迹表现的保证。   基金照管东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎发愤的原则照管和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   （1）指数样本空间   中证 800 指数样本。   （2）选样方法 术效益或能带动一批产业兴起的上市公司证券手脚新兴产业待选样本； 券手脚指数样本。   （3）指数加权形式   指数接纳治愈市值加权。权重因子介于 0 和 1 之间，以使系数样本权重迥殊。   （4）指数样本股权重治愈   指数样本每半年治愈一次，样本治愈实施时候鉴别为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一交往日。   权重因子随样本按期治愈而治愈，治愈时候与指数样本按期治愈实施时候调换。鄙人一 个按期治愈日前，权重因子一般固定不变。   特殊情况下将对指数进行临时治愈。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                       招募说明书（更新） 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照诡计与感触详情处理。    磋议标的指数具体编制有谋略及成份股信息详见中证指数有限公司网站（网址： http://www.csindex.com.cn/）。 投成本基金前，需充分了解本基金的产物特色，并承担基金投资中出现的各样风险，包括： 因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券专有的 非系统性风险，由于基金投资者联络大批赎回基金产生的流动性风险，基金照管东谈主在基金管 理实施过程中产生的基金照管风险，本基金的特定风险，基金运作风险等等。此外，本基金 以 1 元运转面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元运转面 值的风险。 制机构住手服务、成份券停牌（或背约）等潜在风险，详见本招募说明书“基金的风险揭示” 章节。 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等磋议章节。侧袋机制 实施期间，基金照管东谈主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金 份额持有东谈主仔细阅读关系内容并存眷本基金启用侧袋机制时的特定风险。 及《基金合同》       。 金。投资者投资于本基金时应表现阅读本《招募说明书》。全面意识本基金产物的风险收益 特征和产物特色，充分商酌自身的风险承受才气，感性判断市集，对认购基金的意愿、时机、 数目等投资步履作出独处决策。基金照管东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投 资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。    本次招募说明书（更新）所载内容截止日为 2025 年 4 月 30 日，磋议财务数据和净值表 现截止日为 2025 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   招募说明书（更新）                    一、序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开募 集证券投资基金运作照管办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《证券投资基金销售照管办法》                                       （以 下简称《销售办法》         ）、《公开召募证券投资基金信息表露照管办法》                              （以下简称《信息表露办 法》）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照管规则》（以下简称“《流动性风险规 定》”）    、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                                 （以下简称“《指数基金 指引》”    ）、《证券投资基金信息表露内容与款式准则第 5 号》等有 关法律律例以及《东吴中证新兴产业指数证券投资基金基金合同》编写。   基金照管东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性述说或者要害遗漏,并对其 确切性、准确性、无缺性承担法律作事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求召募 的。本基金照管东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏执他磋议规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                           招募说明书（更新）                        二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 何灵验改进和补充 兴产业指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改进和补充 偏执更新 偏执更新（本基金合同对于基金产物贵府摘要的编制、表露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起践诺） 场地性律例、场地政府规章偏执他对基金合同当事东谈主有敛迹力的范例性文献及对该等法律法 规经常作出的改进           ：指《证券投资基金销售照管办法》及颁布机关对其经常作出的修正     《信息表露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息表露照管办法》及对其经常作出的改进           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作照管办法》及颁布机关对其经常作念出的改进 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照管规则》及颁布机关对其经常作念出的改进     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的改进 政区和台湾地区 体，包括基金照管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   招募说明书（更新） 登记或经政府磋议部门批准设立的机构 他关系法律律例规则的条件，经中国证监会批准可投资于中国证券市集，并取得国度外汇管 理局额度批准的中国境外的机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 管及按期定额投资等业务 阅历并与基金照管东谈主刚毅了基金销售服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构 资者基金账户的建立和照管、基金份额注册登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、代理 披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册等 有限公司或接受东吴基金照管有限公司寄托代为办理注册登记业务的机构 理的基金份额余额偏执变动情况的账户 办理交往业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户 件，基金照管东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并收到其书面证明的日历 的圭表休止基金合同的日历 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                      招募说明书（更新） 的步履 与基金照管东谈主照管的其他基金份额间的转念步履 售机构的操作 中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转念中转入央求份额总额后的余额)超 过上一日基金总份额的 10%的情形 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、流畅受限的新股及非公设备行股票、资产 支撑证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或交往的债券等 （包括基金照管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表露网站）等媒介                                  ，是范例基金照管 东谈主所照管的洞开式证券投资基金注册登记方面的业务公法，由基金照管东谈主和基金投资者共同 苦守 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   招募说明书（更新） 置计帐，办法在于灵验阻难并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险照管工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要害不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要害不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要害不确定性的资产 金照管东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使基金合同当事东谈主无法全部或部分履行基金合同 的任何事件 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                              招募说明书（更新）                            三、基金照管东谈主   (一）基金照管东谈主概况   称呼：东吴基金照管有限公司   住所：中国（上海）解放贸易覆按区银城路 117 号 9 楼 901、902 室   办公地址：上海市浦东新区银城路 117 号瑞明大厦 9F   法定代表东谈主：李素明   设立日历：2004 年 9 月 2 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督照管委员会证监基金字【2004】132 号   组织体式：有限作事公司（国内结伙）   注册成本：1 亿元东谈主民币   磋议东谈主：李佳   电话：     （021）50509888   传真：     （021）50509884   客户服务电话：400－821－0588（免远程话费）、021-50509666   公司网址：www.scfund.com.cn   股权结构：                     持股单元             占总股本比例               东吴证券股份有限公司               70%                海澜集团有限公司                30%                     统统                100%   （二）主要东谈主员情况   马震亚先生，董事长，硕士，高档经济师，管帐师，中共党员。历任苏州市审计局科员、 副主任科员；苏州证券有限作事公司财务部副总司理（垄断作事）；东吴证券有限作事公司 财务部总司理，财务总监，东吴基金照管有限公司监事长，东吴创业投资有限公司董事长， 东吴证券股份有限公司党委委员、纪委文牍、董事、副总裁、财务负责东谈主，现任东吴基金管 理有限公司董事长。   李素明先生，董事，博士。历任重庆国际信赖投资公司北京营业部副总司理、总司理； 西南证券股份有限公司总裁助理、董秘、稽核总监；红塔证券股份有限公司董事会秘书、副 总裁、常务副总裁、总裁；重庆鸿业百泰私募股权投资基金照管有限公司董事长，现任东吴 基金照管有限公司总司理。   陈开国先生，董事，硕士研究生，经济师，中共党员。历任昆山市信赖投资公司第二证 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                招募说明书（更新） 券部副司理，东吴证券昆山前进中路证券营业部副总司理、福州湖东路证券营业部总司理、 昆山分公司副总司理、东吴证券经纪照管总部副总司理（垄断作事），东吴证券东谈主力资源部 总司理，现任东吴证券东谈主力资源总监兼东谈主力资源部总司理。   郭晶晶女士，董事，硕士研究生。历任天相合资参谋人有限公司销售司理，光大证券研究 所销售司理，深圳明达资产照管公司营销总监，国金证券研究所区域销售总监，招商证券北 京基金业务总监，东吴证券研究所销售总监（董事总司理）、副长处（垄断作事）。现任东 吴证券研究所行政负责东谈主。   张戈先生，董事，本科，中共党员。历任海澜集团有限公司海澜成本投资部投资司理， 现任海澜集团有限公司海澜成本投资部投资总监。   周虹女士，董事，本科学历，现任海澜集团有限公司海澜成本投资部投资司理。   张婉苏女士，独处董事，经济法学博士。历任斯洛文尼亚谈迈尔机电有限作事公司苏州 代表处法律参谋人、南京大学法学院助教、讲师，南京大学法学院副教育，现任南京大学法学 院教育，担任江苏昆山农村生意银行股份有限公司独处董事和昆山鹿城村镇银行股份有限公 司独处董事。   袁建新先生，独处董事，苏州大学商学院教育。历任苏州大学照管学院讲师、照管学院 副教育、商学院副教育，目下担任商学院教育，担任江苏东方盛虹股份有限公司独处董事、 苏州市建筑科学研究院集团股份有限公司独处董事、南京沪江复合材料股份有限公司独处董 事、苏州轴承厂股份有限公司独处董事。   方志刚先生，独处董事，大学学历，民建会员。企业类管帐师、中国注册管帐师、资深 澳洲注册管帐师。历任上海上审管帐师事务所审计员、部门司理，上海长信管帐师事务所部 门司理，上海锦江国旅股份有限公司财务部司理、上海实业联书册团长城药业有限公司财务 总监；上海众华沪银管帐师事务所高档司理，瑞华管帐师事务所（特殊普瑞合伙）合伙东谈主， 上会管帐师事务所（特殊平庸合伙）主任管帐师助理，现任江苏帝奥微电子股份有限公司独 立董事。   叶犇先生，监事长，党校研究生，中共党员。历任中国工商银行苏州市分行不雅前办事处 职工、分行团委、东谈主事政工处团委副文牍、蓄意财务处股长，中国工商银行平江支行副行长， 中国工商银行苏州分行投资银行副总司理，东吴证券固定收益总部副总司理（垄断作事）、 固定收益总部总司理、上海分公司总司理、资金运营部总司理，现任东吴证券资金运营部高 级督导。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 招募说明书（更新）   郭淳先生，监事，大学学历，硕士学位，中共党员。历任张家港市建行职工，张家港财 政局职工，东吴证券张家港营业部总司理助理、副总司理、总司理，东吴证券张家港总部总 监，东吴证券张家港分公司总司理，现任东吴证券钞票照管委员会高档督导。   沈清韵女士，监事，硕士研究生，中共党员。历任普华永谈中天管帐师事务所高档审计 员，东吴基金照管有限公司监察稽核部总司理，风险照管部总司理，风险照管部总司理兼董 秘，现任东吴基金照管有限公司合规风控部总司理。   冷强先生，监事，本科学历，中共党员。历任烟台胜地汽车零部件制造有限公司财务核 算，东吴证券股份有限公司园区当代大路营业部职工、资产照管总部神气照管部总监、总裁 办公室董事长秘书、总裁办公室主任助理、运营中心总司理助理，现任东吴基金照管有限公 司董秘、办公室总司理。   李素明先生，总司理兼财务负责东谈主，博士，中共党员。历任重庆国际信赖投资公司北京 营业部副总司理、总司理；西南证券股份有限公司总裁助理、董秘、稽核总监；红塔证券股 份有限公司董事会秘书、副总裁、常务副总裁、总裁；重庆鸿业百泰私募股权投资基金照管 有限公司董事长，现任东吴基金照管有限公司总司理。   李杰先生，副总司理，硕士，中共党员。历任国泰君安证券营业部办公室主任、机构客 户服务总部业务董事副司理；兴安证券机构客户部营销专员；王人鲁证券营业部总司理；万家 基金照管有限公司副总司理、董事会秘书；万家共赢资产照管有限公司董事长；上海承方股 权投资照管有限公司董事长，现任东吴基金照管有限公司副总司理。   黄漫先生，副总司理，硕士。历任红塔证券更始研究部金融工程师、副总司理、副总经 理（垄断作事）；红塔证券子公司红正均方投资有限公司总司理；红塔证券投资照管总部从 事投资作事；红塔证券固定收益总部副总司理；红塔证券上海固定收益分公司副总司理（主 持作事）、副总司理；现任东吴基金照管有限公司副总司理。   刘婷婷女士，防守长，硕士，中共党员。历任南京永华管帐师事务所审计员、管帐师； 中国证监会南京特派办上市公司监管处科员、副主任科员；中国证监会江苏监管局上市公司 监管二处主任科员、副处长、调研员；中国证监会江苏监管局机构监管处、机构搜检处二级 调研员。现任东吴基金照管有限公司防守长。   葛艳女士，首席信息官，硕士。历任东吴证券有限作事公司信息本事司理，东吴基金管 理有限公司信息本事部总司理，现任东吴基金照管有限公司首席信息官兼信息本事部总经 理。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                                         招募说明书（更新）    周健先生，中国国籍，南开大学经济学硕士，具备证券投资基金从业阅历。曾任职海通 证券股份有限公司研究所金融工程分析师。2011 年 5 月加入东吴基金照管有限公司，现任 基金司理。2012 年 10 月 27 日至 2015 年 5 月 29 日担任东吴新创业股票型证券投资基金基 金司理,2016 年 8 月 11 日至 2018 年 12 月 13 日担任东吴奢睿医疗量化策略纯真配置搀杂型 证券投资基金基金司理，2016 年 2 月 3 日至 2017 年 4 月 19 日担任东吴安盈量化纯真配置 搀杂型证券投资基金基金司理，2020 年 12 月 16 日至 2022 年 8 月 17 日担任东吴多策略灵 活配置搀杂型证券投资基金基金司理，2016 年 2 月 5 日至 2017 年 4 月 19 日及 2019 年 5 月 深 300 指数型证券投资基金（原东吴深证 100 指数增强型证券投资基金（LOF））基金司理， 证券投资基金基金司理，2016 年 6 月 3 日至 2018 年 12 月 13 日及 2020 年 7 月 23 日于今担 任东吴安鑫量化纯真配置搀杂型证券投资基金基金司理，2020 年 12 月 16 日于今担任东吴 配置优化纯真配置搀杂型证券投资基金基金司理，2022 年 12 月 30 日于今担任东吴优益债 券型证券投资基金基金司理，2024 年 6 月 18 日于今担任东吴国企窜改主题纯真配置搀杂型 证券投资基金基金司理。    历任基金司理    投资决策委员会：总司理兼财务负责东谈主李素明、副总司理黄漫、权益投资总监兼权益投 资总部总司理刘元海、专户投资总部副总司理徐骁天、权益投资总部总司理助理兼权益研究 部总司理陈伟斌、权益投资总部总司理助理兼权益投资部总司理刘瑞、固定收益总部副总经 理兼固收投资部总司理杜澄楷、固定收益总部总司理助理兼固收研究部总司理陈习龙。李素 明任投资决策委员会主任，刘元海为投资决策委员会践诺委员，王晓彤为投资决策委员会秘 书。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   招募说明书（更新）  （三）基金照管东谈主的职责   基金照管东谈主应严格照章履行下列职责： 发售、申购、赎回和登记事宜；  （四）基金照管东谈主承诺 及限制等全权处理本基金的投资。                        、《信息表露办法》、《运作办法》                                       、《销售 办法》，建立健全里面限定轨制，选用灵验步骤，防患以下《基金法》及磋议律例退却的行 为发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其照管的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）承销证券；   （6）向他东谈主贷款或者提供担保；   （7）从事承担无尽作事的投资；   （8）买卖其他基金份额，然则国务院另有规则的除外；   （9）向本基金照管东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖本基金照管东谈主、基金托管东谈主刊行的股 票或者债券；   （10）买卖与本基金照管东谈主、基金托管东谈主有控股关系的推动或者与本基金照管东谈主、基金 托管东谈主有其他要害狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （11）从事内幕交往、把握证券交往价钱偏执他不梗直的证券交往行动； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   招募说明书（更新）   （12）依照法律、行政律例磋议规则，由中国证监会规则退却的其他行动。   法律律例或监管部门对上述限制另有规则时从其规则。 律例及行业范例，憨厚信用、发愤尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违章筹办；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）特地毁伤基金份额持有东谈主或其他基金合同当事东谈主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、骚动、阻挠或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失职守、蹧跶权力；   （7）泄露在职职期间洞悉的磋议证券、基金的生意私密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资蓄意等信息；   （8）违背证券交往景观业务公法，利用对敲、对倒、对仓等技能把握市集价钱，搅扰 市集递次；   （9）在公开信息表露中特地含有子虚、误导、诓骗要素；   （10）其他法律、行政律例以及中国证监会退却的步履。   （1）依照磋议法律、律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益；   （3）不泄漏在职职期间洞悉的磋议证券、基金的生意私密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资蓄意等信息。  （五）基金照管东谈主的里面限定轨制   （1）风险照管是业务发展的保障；   （2）最高照管层负最终作事；   （3）单干明确、相互牵制的组织结构是前提；   （4）轨制设立是基础；   （5）轨制践诺监督是保障；   （1）健全性原则：风险限定必须心事公司的各项业务、各个部门和各级东谈主员，并浸透 到决策、践诺、监督、反馈等各个筹办要领；   （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控圭表，感触内限定度 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 招募说明书（更新） 的灵验践诺；   （3）独处性原则：公司设风险照管委员会、防守长和合规风控部，各风险限定机构和东谈主 员具有并保持高度的独处性和巨擘性，负责对公司各部门风险限定作事进行监察和稽核；   （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的竖立必须权责分明、相互制约，同期强化 合规风控部对各部门的监察稽核职能；   （5）防火墙原则：公司基金投资业务和公司自有资金投资业务应在空间上和轨制上适 当阻难，投资决策和交往计帐应严格分离。对因业务需要洞悉内幕信息的东谈主员，支吾其相应 步履制定严格的审批圭表和罪戾处罚步骤。   （6）当令性原则：公司里面限定轨制的制定应具有前瞻性，而况跟着公司筹办战术、 筹办方针、筹办照管等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外部环境的改变而及 时进行相应的修改和完善。   （7）成本效益原则。公司运用科学化的筹办照管方法缩短运作成本，提高经济效益， 以合理的限定成本达到最好的里面限定成果。   公司的风险照管体紧缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高照管层对风险 照管负最终作事，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，合规风控部负责监察公司的 风险照管步骤的践诺。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责制定公司的风险照管政策，对风险照管负完全的和最终的作事。   （2）风险照管委员会：手脚总裁指点下的专门委员会之一，风险照管委员会负责协助 筹办照管层建立健全里面限定轨制，保证公司内限定度得当业务发展的需要，制定公司的业 务风险照管政策，垄断要害业务的可行性论证，协助筹办照管层处理其他磋议里面限定方面 的要害事项。   （3）防守长：独处期骗防守权利；径直对董事会负责；按季向风险限定委员会提交独 立的风险照管评释和风险照管建议。   （4）合规风控部：合规风控部负责公司内控机制与轨制的建立、监察、评估和建议。   （5）业务部门：风险照管是每一个业务部门最首要的作事。部门司理对本部门的风险 负全部作事，负责履行公司的风险照管圭表，负责本部门的风险照管系统的设备、践诺和维 护，用于识别、监控和缩短风险。   （1）建立内控结构，完善内限定度：公司建立、健全了内控结构，高管东谈主员对于内控 有明确的单干，确保各项业务行动有得当的组织和授权，确保监察行动是独处的，并得到高 管东谈主员的支撑，同期置备操作手册，并按期更新。   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分 开，投资决策分开，基金交往聚拢，形成不同部门、不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   招募说明书（更新） 少和驻防风险。   （3）建立、健全岗亭作事制：建立、健全了岗亭作事制，使每个职工都明确我方的任 务、职责，并实时将各自作事领域中的风险隐患上报，以驻防和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、评释、教唆圭表；建立了评估风险的委员会，使用 适合的圭表，证明和评估与公司运作磋议的风险；公司建立了从下到上的风险评释圭表，对 风险隐患进行层层呈报，使各个档次的东谈主员实时掌抓风险景况，从而以最快速率作出决策。   （5）建立灵验的里面监控系统；建立了饱和、灵验的里面监控系统，如电脑预警系统、 投资监控系统，能对可能出现的多样风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险照管技能：选用数目化、本事化的风险限定技能，建立数目化 的风险照管模子，用以教唆指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时选用灵验的步骤， 对风险进行踱步、限定和逃匿，尽可能地减少损失。   （7）提供饱和的培训：制定了无缺的培训蓄意，为系数职工提供饱和和适当的培训， 使职工明确其职责所在，限定风险。   （1）本公司承诺以上对于里面限定的表露确切、准确；   （2）本公司承诺根据市集变化和公司发展握住完善里面限定轨制。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                         招募说明书（更新）                          四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：无间筹办   磋议电话：010-66060069   传真：010-68121816   磋议东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的进犯组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，   中国农业银行合座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能王人全的大型国有生意银行之一。在国外，中国农业银行相同通过自 己的努力赢得了精采的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。手脚一家城乡并举、 联通国际、功能王人备的大型国有生意银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的筹办理念， 坚持审慎稳健筹办、可无间发展，驻足县域和城市两大市集，实施相反化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托心事世界的分支机构、宏大的电子化网罗和多元化的金融产 品，竭力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，教化丰富，服务优质，事迹 隆起，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”                               。2007 年中国农业银行通过 了好意思国 SAS70 里面限定审计，并取得无保钟情见的 SAS70 审计评释。自 2010 年起中国农业 银行联络通过托管业务国际内控圭臬（ISAE3402）认证，标明了独处公正第三方对中国农业 银行托管服务运作历程的风险照管、里面限定的健全灵验性的全面招供。中国农业银行着力 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                      招募说明书（更新） 加强才气设立，品牌声誉进一步普及，在 2010 年首届“‘金牌明白’TOP10 授奖盛典”中成 绩隆起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产 托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年联络荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限作事公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》 评为中国“最好托管银行”            ；2021 年荣获世界银行间同行拆借中心首次设立的“银行间本币 市集优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中首次荣获“中国最好保障托 管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东谈主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。目下内设风险合规部/详细照管部、业务照管 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息照管部、营运照管部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全驻防设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高档职称的群众 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务素养好、服务才气强，高档照管层均有 20 年以上金融从业教化和高 级本事职称，明慧国表里证券市集的运作。   截止到 2025 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的阻滞式证券投资基金和洞开式证券投资 基金共 934 只。   （二）基金托管东谈主的里面风险限定轨制说明   严格苦守国度磋议托管业务的法律律例、行业监管规章和行内磋议照管规则，称职筹办、 范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全无缺，确保磋议信息的真 实、准确、无缺、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   风险照管委员会总体负责中国农业银行的风险照管与里面限定作事，对托管业务风险管 理和里面限定作事进行监督和评价。托管业务部专门竖立了风险照管处，配备了专职内控监 督东谈主员负责托管业务的内控监监作事，独处期骗监督稽核权力。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新）   具备系统、完善的轨制限定体系，建立了照管轨制、限定轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的范例操作和煦利进行；业务东谈主员具备从业阅历；业务照管实行严格 的复核、审核、搜检轨制，授权作事实行聚拢限定，业务钤记按规程撑持、存放、使用，账 户贵府严格撑持，制约机制严格灵验；业务操作区专门竖立，阻滞照管，实施音像监控；业 务信息由专职信息表露东谈主负责，防患泄密；业求终了自动化操作，防患东谈主为事故的发生，技 术系统无缺、独处。   （三）基金托管东谈主对基金照管东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   基金托管东谈主通过参数竖立将《基金法》、《运作办法》                          、基金合同、托管条约规则的投资 比例和退却投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金照管东谈主的投资运作，并通过 基金资金账户、基金照管东谈主的投资指示等监督基金照管东谈主的其他步履。   当基金出现很是交往步履时，基金托管东谈主应当针对不怜悯况进行以下形式的处理： 照管东谈主进行教唆； 示磋议基金照管东谈主并报中国证监会。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                         招募说明书（更新）                          五、关系服务机构   （一）基金份额发售机构   东吴基金照管有限公司直销中心   注册地址：中国（上海）解放贸易覆按区银城路 117 号 9 楼 901、902 室   办公地址：上海市浦东新区银城路 117 号瑞明大厦 9F   法定代表东谈主：李素明   磋议东谈主：李佳   直销电话：       （021）50509880   传真：     （021）50509884   客户服务电话：4008210588   网站：www.scfund.com.cn   其他销售机构情况详见基金份额发售公告及基金照管东谈主网站或关系公告。基金照管东谈主可 根据情况变更或增减销售机构，并在基金照管东谈主网站公示。                         《销售办法》和基金合同等的规则，选 择其他适合要求的机构代理销售本基金，并实时履行公告义务。   （二）注册登记机构：东吴基金照管有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易覆按区银城路 117 号 9 楼 901、902 室   办公地址：上海市浦东新区银城路 117 号瑞明大厦 9F   法定代表东谈主：李素明   磋议东谈主：李佳   电话：021-50509888   传真：021-50509884   客户服务电话：4008210588（免远程话费）                          、021-50509666   网站：www.scfund.com.cn   （三）讼师事务所和承办讼师   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路68号时期金融中心19楼   办公地址：上海市银城中路68号时期金融中心19楼   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   招募说明书（更新）   磋议东谈主：陆奇   承办讼师：早晨、陆奇   （四）管帐师事务所和承办注册管帐师   称呼：安永华明管帐师事务所（特殊平庸合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   践诺事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   磋议东谈主：徐艳   承办注册管帐师：徐艳、张亚旎 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                                招募说明书（更新）                        六、基金的召募    东吴中证新兴产业指数证券投资基金（以下简称"本基金"）经中国证监会（证监许可 20101792 号文）批准，于 2011 年 1 月 17 日起向社会公开召募。截止到 2011 年 1 月 27 日，基金召募作事已班师终端。    经江苏公证天业管帐师事务系数限公司验资，本次召募的净认购金额为 币。上述资金已于 2011 年 1 月 31 日划入本基金在基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司开 立的基金托管专户。    本次召募灵验认购户数为 41129 户，按照每份基金份额运转发售面值 1.00 元东谈主民币计 算，本息统统召募基金份额总额为 1,976,549,775.28 份基金份额，已全部计入投资者账户， 归 投资 者所 有。 其中 ，东 吴基 金管 理有 限公 司基 金从 业东谈主 员认 购的 基金 份额 总额为 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                       招募说明书（更新）                    七、基金合同的成效   （一）基金备案和基金合同成效   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》偏执配套律例和《东吴中证新兴产业指数证券 投资基金基金合同》的磋议规则，本基金的召募情况已适合基金合同成效的条件。本基金于 式成效。自基金合同成效之日起，本基金照管东谈主端庄开头照管本基金。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资金数额   基金合同成效后的存续期内，基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 不到 200 东谈主，或联络 20 个作事日基金资产净值低于 5000 万元，基金照管东谈主应当实时向中国 证监会评释，说明出现上述情况的原因并无情搞定有谋略。法律律例另有规则时，从其规则。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   招募说明书（更新）                八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回的景观   本基金的申购与赎回将通过基金照管东谈主的直销中心及代销机构的代销网点进行。基金管 理东谈主可根据试验情况变更或增减基金销售代理东谈主，并在照管东谈主网站公示。销售机构名单和联 系形式见本基金份额发售公告。   投资者应该在销售机构指定的营业景观按照指定的形式和圭表办理申购赎回等业务。若 基金照管东谈主或其指定的代销机构通达电话、传真或网上等交往形式，投资者不错通过上述方 式进行申购与赎回，具体办法由基金照管东谈主另行公告。   (二）申购和赎回的办理时候   基金投资者在洞开日央求办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交往 所、深圳证券交往所的平故旧往日的交往时候。但基金照管东谈主根据法律律例、中国证监会的 要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时候变更或其他特殊情况， 基金照管东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的治愈，但应在实施日前依照《信息 表露办法》的磋议规则在指定媒介上公告。   基金照管东谈主自基金合同成效之日起不跨越 3 个月开头办理申购，具体业务办理时候在申 购开头公告中规则。   基金照管东谈主自基金合同成效之日起不跨越 3 个月开头办理赎回，具体业务办理时候在赎 回开头公告中规则。   在确定申购开头与赎回开头时候后，由基金照管东谈主在开头日前依照《信息表露办法》的 磋议规则在至少一种指定媒介和基金照管东谈主的公司网站上公告。   基金照管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。基金投资者在基金合同约定之外的日历和时候无情申购、赎回或转念央求的，其基金份 额申购、赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回时候所在洞开日的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即基金份额的申购与赎回价钱以央求当日收市后诡计的基金份额净 值为基准进行诡计； 持有东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先证明的份额先赎回，后证明的份额 后赎回，以确定所适用的赎回费率； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   招募说明书（更新） 下治愈上述原则。基金照管东谈主必须在新公法开头实施前按照《信息表露办法》的磋议规则在 指定媒介及基金照管东谈主网站公告并报中国证监会备案。   （四）申购和赎回的数额限制 申购单笔最低名额为1.00元（含申购费）；本基金的单笔最低赎回份额、最低转念转出份额 为1份，基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构托管的基金份额余额不及1份的，在赎回 时需一次性全部赎回；本基金的最低持有份额相应为1份。 回份额、最低转念转出份额、最低持有份额，但不得低于本公司设定的上述业务的最低数额 限制。投资东谈主通过各销售机构办理基金投资业务需罢免各销售机构的具体规则，敬请投资东谈主 钟情。 资）金额（含申购费）          、追加申购单笔最低名额为10.00元（含申购费）                                 ；单笔最低赎回份额、 最低转念转出份额、最低持有份额为10份，基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在直销渠谈托管 的基金份额余额不及10份的，在赎回时需一次性全部赎回。 销机构的业务规则为准。 和赎回份额的数目限制。基金照管东谈主必须在治愈前依照《信息表露办法》的磋议规则在指定 媒介上公告并报中国证监会备案。   （五）申购和赎回的圭表   基金投资者必须根据销售机构规则的圭表，在洞开日的具体业务办理时候内无情申购或 赎回的央求。   基金投资者在提交申购央求时须按销售机构规则的形式备足申购资金，基金投资者在提交赎 回央求时须持有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求无效而不予成交。   T 日规则时候受理的央求，平素情况下，注册登记机构在 T+1 日内（包括该日）为投资 者对该交往的灵验性进行证明，基金投资者可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以 销售机构规则的其他形式查询央求的证明情况。   销售机构对申购央求的受理并不代表该央求一定班师，而仅代表销售机构如实摄取到申 购央求。申购的证明以注册登记机构的证明结果为准。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                      招募说明书（更新）   申购接纳全额缴款形式，若申购资金在规则时候内未全额到账则申购不班师。若申购不 班师或无效，基金照管东谈主或基金照管东谈主指定的代销机构将基金投资者已缴付的申购款项本金 退还给投资者。   基金投资者 T 日赎回央求班师后，基金照管东谈主将通过注册登记机构偏执关系销售机构在 T＋7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有东谈主账户。在发生大批赎回时，款项的支 付办法参照基金合同磋议条件处理。   （六）申购费与赎回费 广、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由基金赎回东谈主承担。       申购金额（含申购费）            申购费率       持有时候                  赎回费率 额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金 财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费，其中对峙续持有期少于 7 日的投资者 收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 迟应于新的费率或收费形式实施日前 2 个作事日在至少一家指定媒介及基金照管东谈主网站公 告。 制定基金促销蓄意，针对以特定交往形式（如网上交往、电话交往等）等进行基金交往的投 资者按期或不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按关系监管部门要求履行相 关手续后基金照管东谈主不错适当调低基金申购费率和基金赎回费率。   （七）申购份额与赎回金额的诡计形式 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                                               招募说明书（更新）      净申购金额=申购金额/（1+申购费率）      申购用度=申购金额-净申购金额      申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值      申购份额诡计结果按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此谬误产生的损失由基 金财产承担，产生的收益归基金财产系数。      例二：假设T日的基金份额净值为1.100元，四笔申购金额鉴别为5,000元、150万元、350 万元和1,000万元，则各笔申购包袱的前端申购用度和取得的基金份额诡计如下：                        申购1          申购2           申购3            申购4 申购金额(元，A)              5,000.00 1,500,000.00    3,500,000.00   10,000,000.00 适用申购费率(B)                 1.20%          0.8%         0.40%    固定用度1000元 净申购金额(C=A/(1+B))        4940.71   1488095.24     3486055.78     9,999,000.00 申购费(D=A-C)                59.29     11904.76       13944.22        1,000.00 申购份额(=C/1.100)          4491.56   1352813.85     3169141.62     9,090,000.00      在先进先出的原则下，赎回金额的诡计方法如下：      赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值      赎回用度＝赎回总额×赎回费率      赎回金额=赎回总额-赎回用度   例三：     （1）假设某投资者在持有本基金跨越7天，但不跨越一年时候内的T日赎回20,000.00 份，其赎回费率为0.5%，现假设该日基金份额净值为1.250元，则其取得的净赎回金额诡计如 下：      赎回金额=20,000.00×1.250=25,000.00元      赎回用度=25,000.00×0.5%=125.00元      净赎回金额=25,000.00-125.00=24,875.00元      （2）假设某投资者在持有本基金的跨越一年、但不跨越两年时候内的 T 日赎回 赎回金额诡计如下：      赎回金额=20,000.00×1.550=31,000.00元      赎回用度=31,000.00×0.25%=775.00元      净赎回金额=31,000.00-775.00=30,225.00元      （3）假设某投资者在持有本基金跨越两年时候内的 T 日赎回 10,000.00 份，其赎回费 率为 0 %，现假设该日基金份额净值为 1.300 元，则其取得的净赎回金额诡计如下：      赎回金额=10,000.00×1.300=13,000.00元      赎回用度=13,000.00×0=0元 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                       招募说明书（更新）    净赎回金额=13,000.00-0=13,000.00元 监会同意，不错适当延伸诡计或公告。本基金基金份额净值的诡计，保留到极少点后4位， 极少点后第5位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。 的用度后，以当日基金份额净值为基准诡计，申购份额诡计结果保留到极少点后2位，极少 点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。 为基准并扣除相应的用度，赎回金额诡计结果保留到极少点后2位，极少点后两位以后的部 分四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。 基金的市集推论、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主 承担，不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续 费。    （八）申购和赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 除权益并办理相应的注册登记手续。 得试验影响投资者的正当权益，并最迟于开头实施前 3 个作事日在至少一家指定媒介和基金 照管东谈主网站上公告。    （九）拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金照管东谈主可拒却或暂停接受基金投资者的申购央求： 不充分； 毁伤已有基金份额持有东谈主利益的申购； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                     招募说明书（更新） 值本事仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金照管东谈主应当 暂停接受基金申购央求； 例达到或者跨越基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相逃匿前述 50%比例要求的 情形。   发生上述暂停申购情形时，基金照管东谈主应当根据磋议规则在至少一家指定媒介和基金管 理东谈主网站上刊登暂停申购公告。如果基金投资者的申购央求被全部或部分拒却的，被拒却的 申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况摈斥时，基金照管东谈主应实时规复申购业务的办 理。      （十）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照管东谈主可暂停接受基金投资者的赎回央求或降速支付赎回款项： 值。 值本事仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金照管东谈主应当 降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形时，基金照管东谈主应在当日向中国证监会评释，已接受的赎回央求，基金照管 东谈主应按时足额支付；如暂时弗成足额支付，可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分 配给赎回央求东谈主，未支付部分可宽限支付，并以后续洞开日的基金份额净值为依据诡计赎回金 额。若出现上述第 3 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。投资者在央求赎回时可事前选 择将当日可能未获受理部分赐与废除。      暂停基金赎回时，基金照管东谈主应实时在至少一家指定媒介及基金照管东谈主网站上刊登暂停 赎回公告。在暂停赎回的情况摈斥时，基金照管东谈主应实时规复赎回业务的办理，并依照磋议规 定在至少一家指定媒介及基金照管东谈主网站上公告。      （十一）大批赎回的情形及处理形式      若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金转念中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转念中转入央求份额总额后的余额)跨越前一 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   招募说明书（更新）   当基金出现大批赎回时，基金照管东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回或 部分顺延赎回。   (1)全额赎回：当基金照管东谈主以为有才气支付基金投资者的赎回央求时，按平素赎回程 序践诺。   (2)部分顺延赎回：当基金照管东谈主以为支付基金投资者的赎回央求有鬈曲或以为支付投资 者的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金照管东谈主在当日 接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10％的前提下，对其余赎回央求宽限办理。对于当 日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份 额；基金投资者未能赎回部分，投资者在提交赎回央求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日络续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获赎回的部分央求将被废除。宽限的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优 先权并以该洞开日的基金份额净值为基础诡计赎回金额。如基金投资者在提交赎回央求时未 作明确遴聘，投资者未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）如发生单个洞开日内单个基金份额持有东谈主央求赎回的基金份额占前一洞开日基金总 份额的比例跨越 20%时，本基金照管东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主跨越前述约定比例的赎回 央求实施宽限赎回。   对该单个基金份额持有东谈主不跨越前述比例的赎回央求，与当日其他赎回央求通盘，按上 述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”形式处理。如下一洞开日，该单一基金份额持 有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约定的，络续按前述公法处理，直至该单一基金份额 持有东谈主单个洞开日内央求赎回的基金份额占前一洞开日基金总份额的比例低于前述比例。   在不违背法律律例的前提下，基金照管东谈主在履行适当圭表后，有权根据那时市集环境调 整前述比例及处理公法，并在指定媒介上进行公告。   当发生大批赎回并顺延赎回时，基金照管东谈主应在 2 日内通过指定媒介、基金照管东谈主的公 司网站或代销机构的网点刊登公告，并通过邮寄、传真或者招募说明书规则的其他形式在 3 个作事日内文告基金份额持有东谈主，并说明磋议处理方法。   联络 2 日以上(含本数)发生大批赎回，如基金照管东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎 回央求；仍是接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得跨越 20 个作事日，并应当在 指定媒介和基金照管东谈主网站上进行公告。   （十二）申购和赎回暂停期间与再行洞开的公告 基金照管东谈主网站上刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个作事日的基金份额净 值。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    招募说明书（更新） 基金照管东谈主应依照磋议规则，在指定媒介和基金照管东谈主网站上刊登基金再行洞开申购或赎回 公告，并公告最近 1 个作事日的基金份额净值。 次。暂停终端，基金再行洞开申购或赎回时，基金照管东谈主应依照磋议规则，在指定媒介和基 金照管东谈主网站上刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公告最近 1 个作事日的基金份额净 值。   （十三）基金转念   基金照管东谈主不错根据关系法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金照管东谈主 照管的、且由吞并注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转念业务，基金转念不错收 取一定的转念费，关系公法由基金照管东谈主届时根据关系法律律例及基金合同的规则制定并公 告，并提前见知基金托管东谈主与关系机构。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的圭臬收取转托管费。如果出现基金照管东谈主、注册登记机构、办理转托管的销售 机构因本事系统性能限制或其它合理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额持有东谈主的转托 管央求。   （十五）按期定额投资蓄意   在各项条件老到的情况下，本基金可为基金投资者提供按期定额投资蓄意服务，具体实 施方法以更新后的招募说明书和基金照管东谈主届时的公告为准。   （十六）基金的非交往过户   指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制践诺和经注册登记机构招供的其它情况 而产生的非交往过户。岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金 基金份额投资者。   继承是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈垄断有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金注册登记机构要求提供的关系贵府，对于适合 条件的非交往过户央求自央求受理日起 2 个月内办理，并按基金注册登记机构规则的圭臬收 费。   （十七）其他情形   基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。   基金注册登记机构只受理国度磋议机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻 以及注册登记机构招供的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                招募说明书（更新） 额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，法律律例、中国证监会或法院判决、 裁定另有规则的除外。   当基金份额处于冻结状态时，基金注册登记机构或其他关系机构应拒却该部分基金份额 的赎回央求、转出央求、非交往过户以及基金的转托管。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”章节的 规则或届时发布的关系公告。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新）                    九、基金的投资   （一)投资标的   本基金接纳指数化投资，通过严格的投资圭表敛迹和数目化风险照管技能，力图限定本 基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的完全值不跨越 0.35%，年化追踪误 差不跨越 4%，以终了对标的指数的灵验追踪。   （二)投资范围   本基金投资于具有精采流动性的金融器具，包括标的指数成份股、备选成份股、新股（一 级市集初度刊行或增发）           、现金或者到期日在一年以内的政府债券等。其中，中证新兴产业 指数成份股、备选成份股的投资比例不低于基金资产的 90%，现金及到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   因基金边界或市集变化等因素导致本基金投资组合不适合上述规则的，基金照管东谈主将在   （三）标的指数   本基金遴聘中证新兴产业指数手脚追踪标的指数。   中证新兴产业指数由中证指数有限公司编制并发布。该指数精选在上海证券交往所和深 圳证券交往所中上市的边界大、流动性好的 100 家新兴产业公司手脚样本，详细反应了沪深 证券市齐集新兴产业公司的合座表现。   将来若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不适合要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金照管东谈主应当自该情形 发生之日起十个作事日向中国证监会评释并无情搞定有谋略，如更换基金标的指数、转念运作 形式，与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行 表决，基金份额持有东谈主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至搞定有谋略确按期间，基金照管东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息罢免基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基金 投资运作。   若标的指数变更对基金投资无试验性影响且在不毁伤基金份额持有东谈主利益的前提下，无 需召开基金份额持有东谈主大会，基金照管东谈主与基金托管东谈主协商一致，按照监管部门的要求履行 适当圭表后在指定媒介上实时公告，并在更新的招募说明书中列示。   （四)投资策略 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 招募说明书（更新）   本基金对中证新兴产业指数进行完全复制，在运转建仓期或者为申购资金建仓时，本基 金按照中证新兴产业指数各成份股所占权重渐渐买入。在买入过程中，本基金选用相应的交 易策略缩短建仓成本，发奋追踪谬误最小化。在投资运作过程中，本基金以标的指数权重为 圭臬配置个股，并进行当令治愈。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法取得饱和数 量的股票时，基金照管东谈主将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。   （1）组合治愈原则   本基金为完全复制的指数型基金，基金所构建的指数化投资组合将根据基准指数成份股 偏执权重的变动而进行相应治愈。同期，本基金还将根据法律律例中的投资比例限制、申购 赎回变动情况、配股增发因素等变化，对基金投资组合进行当令治愈，以保证基金净值增长 率与事迹比拟基准间的高度正关系和追踪谬误最小化。   当指数成份股发生彰着负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出治愈的，基金 照管东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，详细商酌成份股的退市风险、其在指数中的 权重以及对追踪谬误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应治愈。   （2）组合治愈方法   本基金所构建的指数化投资组合将按期根据中证新兴产业指数对其成份股的治愈而进 行相应的追踪治愈。本基金将按照标的指数对成份股偏执权重的治愈有谋略，在商酌追踪谬误 风险的基础上，对股票投资组合进行相应治愈。   在一些特殊情况下，咱们将适当治愈投资标的。   ①根据指数编制公法，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重 治愈时，本基金将根据标的指数权重比例的变化，进行相应治愈。   ②当标的指数成份股因停牌、流动性不及等因素导致基金无法按照指数权重进行配置， 基金照管东谈主将详细商酌追踪谬误和投资者利益，遴聘关系股票进行适当的替代。   ③根据本基金的申购赎回情况，对组合进行相应治愈，发奋达到追踪谬误最小化。 小化的条件下，对基金资产组合进行适当的治愈。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    招募说明书（更新）   本基金遴聘其他中证新兴产业指数成份股或备选成份股构建替代成份股。   本基金对由于仓位限制、基金用度、成份股治愈、申购赎回等因素会产生的追踪谬误， 选用适当策略进行修正。   （1）成份股权重策略   针对建仓期间仓位未达到标的水平、应付赎回、配股增发的现金预留引起仓位不及、申 购资金与分成资金等资金流入导致仓位不及、换股期间要素股操作引起仓位变动等导致基金 仓位低于基准而产生的追踪谬误，该策略根据缩短追踪谬误的原则，通过意想相应成份股的 基本面和流动性，在指数成份股圭臬权重的基础上进行微调。   （2）交往策略   针对由于基金照管费、托管费、交往用度、冲击成本等因素产生的追踪谬误，该策略主 要通过在基金建仓和成份股治愈时，低买高卖或提前建仓以减小冲击成本等进行修正。   本基金主要通过“追踪谬误”和“追踪偏离度”两个方针，对追踪谬误进行限定照管， 确保基金对指数的精致追踪。   本基金按期诡计基金组合的追踪谬误和追踪偏离度,确保单日基金追踪偏离度不高于 金资产组合进行适当治愈，以期在约定的风险承受限定之内，尽量削弱追踪谬误。   （五）债券投资策略   本基金选用积极的债券投资照管策略。接纳从上至下的形式制定具体投资策略，商酌的 主要因素是：宏不雅经济走势、资金供求景况、基础利率、债券收益率弧线、市集波动等。基 金照管东谈主将根据利率变化的大周期、市集运行的小周期和中国债券市集的固定特色，衔尾基 金申购赎回的情况，判断基金对流动性的需求，制定相应的债券投资策略。   本基金债券投资主如果流动性照管的需要、获取适当收益，因此债券投资以流动性好， 风险较小的短期政府债券为主；中国的债券市集处于扩张阶段，品种握住丰富、孳生器具有 所增多，本基金的债券投资将真贵更始品种的遴聘和更始器具的运用，以流动性好、风险低 的品种手脚投资标的。   （六）事迹比拟基准   基金事迹比拟基准=95%*中证新兴产业指数收益率+5%*银行同行入款利率   中证新兴产业指数由中证指数有限公司编制并发布。该指数精选在上海证券交往所和深 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新） 圳证券交往所中上市的边界大、流动性好的 100 家新兴产业公司手脚样本，详细反应了沪深 证券市齐集新兴产业公司的合座表现。   本基金以为，该事迹比拟基准目下简略灵验地反应本基金的风险收益特征。   若基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，由基金照管东谈主根据标的指数变 更情形履行对应适当圭表，并在治愈实施前依照《信息表露办法》的磋议规则在中国证监会 指定媒介上刊登公告。   如果今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集广博接受的事迹比拟基准推 出，或者是市集上出现愈加适合用于本基金的事迹基准的股票指数时，本基金不错在履行适 当圭表后变更事迹比拟基准。经与基金托管东谈主协商一致，并在中国证监会指定的媒介以及公 司网站上公告。   （七）风险收益特征   本基金属于股票型基金，预期风险和预期收益高于货币市集基金、债券型基金以及搀杂 型基金。本基金为指数型基金，精致追踪中证新兴产业指数，具有和标的指数所代表的股票 市集相似的风险收益特征，属于证券投资基金中预期风险较高、预期收益也较高的品种。   前款磋议风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集广博规矩等作念出的 概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的永久风险收益特征。销售机构(包括基金照管 东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系法律律例对本基金进行风险评价，不同销售机构接纳 的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可 能存在不同。本基金的风险等第可能有相应变化，具体风险评级结果应以销售机构的评级结 果为准。   （八)投资限制   本基金的投资组合将罢免以下限制： 该证券的 10%； 申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 15%；本基 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新） 金照管东谈主照管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可 流畅股票的 30%； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金照管东谈主之外的因素致使基金不适合 前款所规则比例限制的，基金照管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   基金照管东谈主应当自基金合同成效之日起三个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的约定。在适合关系法律律例规则的前提下，除上述第 6、7 项之外，因证券市集波动、上 市公司合并、基金边界变动等非本基金照管东谈主的因素致使基金的投资组合不适合上述规则 的，基金照管东谈主应当在 10 个交往日内进行治愈。法律律例或监管部门另有规则的，从其规 定。   若法律律例或监管部门取消上述限制，履行适当圭表后，本基金投资可不受上述规则限 制。   （九）退却步履   为感触基金份额持有东谈主的正当权益，本基金退却从事下列步履： 债券； 有其他要害狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   若法律律例或监管部门取消上述退却性规则，履行适当圭表后，本基金投资可不受上述 规则限制。   （十）基金照管东谈主代表基金期骗推动权利的处理原则及方法 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                                   招募说明书（更新） 利益； 不当利益。      （十一)基金的融资、融券      本基金不错根据磋议法律律例和政策的规则进行融资、融券。      （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金照管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并谋划管帐师事务所观念后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的规则。      （十三）基金投资组合评释      东吴中证新兴产业指数证券投资基金(以下简称“本基金”)基金照管东谈主的董事会及董事 保证本评释所载贵府不存在子虚记录、误导性述说或要害遗漏,并对其内容真是切性、准确 性和无缺性承担个别及连带作事。      基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规则，于 2025 年 4 月 18 日复核 了本评释中的财务方针、净值表现和投资组合评释等内容，保证复核内容不存在子虚记录、 误导性述说或者要害遗漏。      本投资组合评释所载数据限定 2025 年 3 月 31 日（未经审计） 序号             神气           金额（元）               占基金总资产的比例（%）        其中：股票                    42,213,251.21             93.40        其中：债券                               -                   - 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                                招募说明书（更新）       资产支撑证券                            -                   -       其中：买断式回购的买入返售                                         -                   -       金融资产      （1）评释期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代码             行业类别          公允价值（元）         占基金资产净值比例(%)  A    农、林、牧、渔业                          -                   -  B    采矿业                       291,080.00              0.65  C    制造业                    33,893,101.53             75.20  D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业          422,724.00              0.94  E    建筑业                               -                   -  F    批发和零卖业                    150,470.00              0.33  G    交通运载、仓储和邮政业                       -                   -  H    住宿和餐饮业                            -                   -  I    信息传输、软件和信息本事服务业         3,995,056.00              8.86  J    金融业                     1,802,678.76              4.00  K    房地产业                              -                   -  L    租借和商务服务业                  269,568.00              0.60  M    科学研究和本事服务业              1,059,414.84              2.35  N    水利、环境和群众设施照管业                     -                   -  O    住户服务、修理和其他服务业                     -                   -  P    培育                                -                   -  Q    卫生和社会作事                   329,158.08              0.73  R    文化、体育和文娱业                         -                   -  S    详细                                -                   -       统统                     42,213,251.21             93.67      （2）评释期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                                         招募说明书（更新）     本基金本评释期末未持有积极投资股票。     （3）评释期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     本基金本评释期末未持有港股通股票。     （1）评释期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号       股票代码      股票称呼    数目（股）       公允价值（元）         占基金资产净值比例（％）     （2）评释期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明 细     本基金本评释期末未持有积极投资股票。     本基金本评释期末未持有债券。     本基金本评释期末未持有债券。     本基金本评释期末未持有资产支撑证券。     本基金本评释期末未持有贵金属。     本基金本评释期末未持有权证。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                       招募说明书（更新）   本基金本评释期末未持有股指期货。   本基金本评释期未投资股指期货。   本基金本评释期未投资国债期货。   本基金本评释期末未持有国债期货。   本基金本评释期未投资国债期货。   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案造访，或在评释编制日 前一年内受到公开假造、处罚的情形。   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库。 序号           称呼                金额（元）   本基金本评释期末未持有处于转股期的可转念债券。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                     招募说明书（更新）   本基金本评释期末指数投资前十名股票中不存在流畅受限情况。   本基金本评释期末积极投资前五名股票中不存在流畅受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。  东吴中证新兴产业指数证券投资基金                                                 招募说明书（更新）                                     十、基金的事迹       本基金照管东谈主承诺以憨厚信用、发愤尽责的原则照管和运用基金资产,但不保证基金一  定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表现。投资有风险,投资者在  作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    （一）东吴中证新兴产业指数基金历史时候段净值增长率与同期事迹比拟基准收益率比  较                         净值增       净值增长率    事迹比拟基        事迹比拟基准收         时候                                                        ①-③      ②-④                         长率①       圭臬差②     准收益率③        益率圭臬差④      注：基金事迹比拟基准=95%*中证新兴产业指数收益率+5%*银行同行入款利率 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                        招募说明书（更新）   （二）自基金合同成效以来基金累计净值增长率偏执与同期事迹基准收益率的比拟图  注：事迹比拟基准=95%*中证新兴产业指数收益率+5%*银行同行入款利率 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                招募说明书（更新）                    十一、基金财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收申购款以偏执他 资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行入款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券交往计帐资金 的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的形式开立基金证券账户，以本基金的口头 开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金照管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和注册登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的责罚   基金财产独处于基金照管东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由基金托管东谈主撑持。 基金照管东谈主、基金托管东谈主因基金财产的照管、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基 金财产。基金照管东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取照管费、托管费以偏执他基金 合同约定的其他用度。基金照管东谈主、基金托管东谈主以其自有财产承担法律作事，其债权东谈主不得 对基金财产期骗请求冻结、扣押和其他权利。基金照管东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入 其固有财产。   基金照管东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章废除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。   基金财产的债权，不得与基金照管东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销；不同基金财 产的债权债务，不得相互抵销。   除依据《基金法》、基金合同偏执他磋议规则责罚外，基金财产不得被责罚。非因基金 财产本人承担的债务，不得对基金财产强制践诺。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   招募说明书（更新）                    十二、基金资产的估值   （一）估值办法   基金资产的估值办法是客不雅、准确地反应基金关系金融资产的公允价值，并为基金份额 提供计价依据。   （二）估值日   本基金的估值日为关系的证券交往景观的平故旧往日，以及国度法律律例规则需要对外 表露基金净值的非交往日。   （三）估值对象   基金照章领有的股票、债券、权证偏执他基金资产。   （四）估值方法   （1）上市股票的估值：   上市流畅股票按估值日其所在证券交往所的收盘价估值；估值日无交往的，且最近交往 日后经济环境未发生要害变化，以最近交往日的收盘价估值；如果估值日无交往，且最近交 易日后经济环境发生了要害变化的，将参考雷同投资品种的现行市价及要害变化因素，治愈 最近交往日收盘价，确定公允价值进行估值。   （2）未上市股票的估值：   ①首次刊行未上市的股票，接纳估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本价估值；   ②送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交往所上 市的吞并股票的估值价钱进行估值；   ③首次公设备行有明确锁按期的股票，吞并股票在交往所上市后，按估值日在证券交往 所上市的吞并股票的估值价钱进行估值；   ④非公设备行的且在刊行时明确一按期限锁按期的股票，按监管机构或行业协会磋议规 定确定公允价值。   （3）在职何情况下，基金照管东谈主如接纳本项第（1）－（2）小项规则的方法对基金资 产进行估值，均应被以为接纳了适当的估值方法。然则，如果基金照管东谈主以为按本项第（1） －（2）小项规则的方法对基金资产进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金照管东谈主可根 据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （4）国度有最新规则的，按其规则进行估值。   （1）在证券交往所市集挂牌交往且实行净价交往的债券按估值日收盘价估值；估值日 莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生要害变化，按最近交往日的收盘价估值；如果 估值日无交往，且最近交往日后经济环境发生了要害变化的，将参考雷同投资品种的现行市 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新） 价及要害变化因素，治愈最近交往日收盘价，确定公允价值进行估值。   （2）在证券交往所市集挂牌交往且未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济 环境未发生要害变化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到 的净价估值；如果估值日无交往，且最近交往日后经济环境发生了要害变化的，将参考雷同 投资品种的现行市价及要害变化因素，治愈最近交往日收盘价，确定公允价值进行估值。   （3）首次刊行未上市债券接纳估值本事确定的公允价值进行估值，在估值本事难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）交往是以巨额交往形式转让的资产支撑证券，接纳估值本事确定公允价值，在估 值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （5）在世界银行间债券市集交往的债券、资产支撑证券等固定收益品种，接纳估值技 术确定公允价值。   （6）吞并债券同期在两个或两个以上市集交往的，按债券所处的市集鉴别估值。   （7）在职何情况下，基金照管东谈主如接纳本项第（1）－（6）小项规则的方法对基金资 产进行估值，均应被以为接纳了适当的估值方法。然则，如果基金照管东谈主以为按本项第（1） －（6）小项规则的方法对基金资产进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金照管东谈主在综 合商酌市集成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础上形成的债券估值，基 金照管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （8）国度有最新规则的，按其规则进行估值。   （1）基金持有的权证，从持有证明日起到卖出日或行权日止，上市交往的权证按估值 日在证券交往所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境 未发生要害变化，按最近交往日的收盘价估值；如最近交往日后经济环境发生了要害变化的， 可参考雷同投资品种的现行市价及要害变化因素，治愈最近交往市价，确定公允价钱。   （2）首次刊行未上市的权证，接纳估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因持有股票而享有的配股权，以及住手交往、但未行权的权证，接纳估值本事确 定公允价值进行估值。   （4）在职何情况下，基金照管东谈主如接纳本项第（1）－（3）项规则的方法对基金资产 进行估值，均应被以为接纳了适当的估值方法。然则，如果基金照管东谈主以为按本项第（1） －（3）项规则的方法对基金资产进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金照管东谈主可根据 具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （5）国度有最新规则的，按其规则进行估值。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 招募说明书（更新）   （1）股票指数期货合约以结算价钱进行估值。   （2）在职何情况下，基金照管东谈主如接纳本项第（1）小项规则的方法对基金资产进行估 值，均应被以为接纳了适当的估值方法。然则，如果基金照管东谈主以为按本项第（1）小项规 定的方法对基金资产进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金照管东谈主可根据具体情况，并 与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （3）国度有最新规则的，按其规则进行估值。   （五）估值圭表   基金日常估值由基金照管东谈主进行。基金照管东谈主完成估值后，将估值结果发送基金托管东谈主， 基金托管东谈主按法律律例、           《基金合同》规则的估值方法、时候、圭表进行复核，复核无误后反 馈给基金照管东谈主；月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账办法查对同期进行。   （六）估值不实的处理   基金照管东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适当、合理的步骤确保基金资产估值的准确性、 实时性。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照管东谈主或基金托管东谈主或注册登记机构或代销机构或投 资者自身的随意形成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，差错的作事东谈主应当对由于该差错遭 受损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿作事。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因本事原因引起的差错，若系同行业现有本事水平弗成 料念念、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述规则践诺。   由于不可抗力原因形成投资者的交往贵府灭失或被不实处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿作事，但因该差错取得不当得利确当事东谈主 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错作事方应实时合营各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错作事方承担；由于差错作事方未实时更正已产生的差 错，给当事东谈主形成损失的，由差错作事方承担；若差错作事方仍是积极合营，而况有协助义 务确当事东谈主有饱和的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿作事。差错作事方支吾 更正的情况向磋议当事东谈主进行证明，确保差错已得到更正；   （2）差错的作事方对可能导致磋议当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责，而况 仅对差错的磋议径直当事东谈主负责，不合第三方负责；   （3）因差错而取得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差错作事方仍 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   招募说明书（更新） 支吾差错负责。如果由于取得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利形成其他当事 东谈主的利益损失，则差错作事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得 不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果取得不当得利确当事东谈主仍是将此部分 不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上仍是取得的不当得利返还 的总和跨越其试验损失的差额部分支付给差错作事方；   （4）差错治愈接纳尽量规复至假设未发生差错的正确情形的形式；   （5）差错作事方拒却进行补偿时，如果因基金照管东谈主的步履形成基金财产损失机，基 金托管东谈主应为基金的利益向基金照管东谈主追偿，如果因基金托管东谈主的步履形成基金财产损失 时，基金照管东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金照管东谈主和托管东谈主之外的第三方形成 基金财产的损失，并拒却进行补偿时，由基金照管东谈主负责向差错方追偿；   （6）如果出现差错确当事东谈主未按规则对受损方进行补偿，而况依据法律律例、基金合 同或其他规则，基金照管东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿作事，则基 金照管东谈主有权向有作事确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭受 的损失；   （7）按法律律例规则的其他原则处理差错。   差错被发现后，磋议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明差错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的作事方进行更正和补偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交往数据的，由基金注册登记 机构进行更正，并就差错的更正向磋议当事东谈主进行证明。   （1）当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为基金份额净值 不实；基金份额净值出现不实时，基金照管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并选用 合理的步骤防患损失进一步扩大；当不实达到或跨越基金资产净值的 0.25%时，基金照管公 司应当实时文告基金托管东谈主并报中国证监会；不实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金 照管东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当发生净值诡计不实时，由基金管 理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失的，应由基金照管东谈主先行赔付，基金 照管东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行补偿时，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的作事，经证明后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐作事方由基金照管东谈主担任，与本基金磋议的管帐问题，如经两边在 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   招募说明书（更新） 对等基础上充分谋划后，尚弗成达成一致时，按基金管帐作事方的建议践诺，由此给基金份 额持有东谈主和基金形成的损失，由基金照管东谈主负责赔付；   ②若基金照管东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告，而且基金托管东谈主 未对诡计过程无情疑义或要求基金照管东谈主书面说明，份额净值出错且形成基金份额持有东谈主损 失的，应根据法律律例的规则对投资者或基金支付补偿金，就试验向投资者或基金支付的赔 偿金额，其中基金照管东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%；   ③如基金照管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计结果，诚然屡次再行诡计和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金照管东谈主的诡计结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金照管东谈主负责赔付；   ④由于基金照管东谈主提供的信息不实（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基 金份额净值诡计不实而引起的基金份额持有东谈主和基金的损失，由基金照管东谈主负责赔付。   （3）基金照管东谈主和基金托管东谈主由于各自本事系统竖立而产生的净值诡计尾差，以基金 照管东谈主诡计结果为准。   （4）前述内容如法律律例或者监管部门另有规则的，从其规则。如果行业有通行作念法， 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 有东谈主的利益，已决定延伸估值； 评估基金资产的； 基金照管东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的证明   用于基金信息表露的基金资产净值和基金份额净值由基金照管东谈主负责诡计，基金托管东谈主 负责进行复核。基金照管东谈主应于每个作事日交往终端后将当日的净值诡计结果发送给基金托 管东谈主（阻滞式基金为每周五）             。基金托管东谈主对净值诡计结果复核证明后发送给基金照管东谈主，由 基金照管东谈主依据基金合同和磋议法律律例的规则对基金净值赐与公布。   基金份额净值的诡计精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有规则的， 从其规则。   （九）特殊情形的处理 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 招募说明书（更新） 权证估值方法的第（4）项、股票指数期货合约估值方法的第（2）项进行估值时，所形成的 谬误不手脚基金资产估值不实处理。 抗力原因，基金照管东谈主和基金托管东谈主诚然仍是选用必要、适当、合理的步骤进行搜检，然则 未能发现该不实而形成的基金份额净值诡计不实，基金照管东谈主、基金托管东谈主不错免除补偿责 任。但基金照管东谈主、基金托管东谈主应积极选用必要的步骤摈斥由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本章节的约定对主袋账户资产进行估值并表露主袋账户 的基金净值信息，暂停表露侧袋账户的基金净值信息。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新）                    十三、基金的收益分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额；基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益 的孰低数。   （三）收益分拨原则   本基金收益分拨应罢免下列原则： 金份额每次分拨比例不得低于收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 10%；若基金合 同成效不悦 3 个月，可不进行收益分拨； 面值； 利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨方 式是现金分成；   在不影响投资者利益的情况下，基金照管东谈主可在法律律例允许的前提下酌情治愈以上基 金收益分拨原则，此项治愈不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒 介和基金照管东谈主网站公告。   （四）收益分拨有谋略   基金收益分拨有谋略中应载明基金收益分拨基准日可供分拨利润、基金收益分拨对象、分 配时候、分拨数额及比例、分拨形式等内容。   （五）收益分拨有谋略真是定、公告与实施 内在指定媒介及基金照管东谈主网站公告。 案公布后(依据具体有谋略的规则)，基金照管东谈主就支付的现金红利向基金托管东谈主发送划款指 令，基金托管东谈主按照基金照管东谈主的指示实时进行分成资金的划付。   （六）收益分拨中发生的用度   收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金红利 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                招募说明书（更新） 小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，注册登记机构可将基金份额持有东谈主 的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务公法》践诺。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    招募说明书（更新）                    十四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）上述基金用度由基金照管东谈主在法律律例规则的范围内按照公允的市集价钱确定， 法律律例和基金合同另有规则时从其规则。   （三）基金用度计提方法、计提圭臬和支付形式   在经常情况下，基金照管费按前一日基金资产净值的年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×年照管费率÷当年天数，本基金年照管费率为 1%   H 为逐日应计提的基金照管费   E 为前一日基金资产净值   基金照管费逐日计提，按月支付。由基金照管东谈主向基金托管东谈主发送基金照管费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金照管东谈主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   在经常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.15%   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金照管东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 按用度支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的神气   基金照管东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金召募期间所发生的 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新） 信息表露费、讼师费和管帐师费以偏执他用度不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可 以从认购费中列支。   标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金照管东谈主承担，不得从基金财产中列支。   （五）基金照管东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况治愈基金照管费率和基金托管费 率。缩短基金照管费率和基金托管费率，不必召开基金份额持有东谈主大会。基金照管东谈主必须 依照磋议规则最迟于新的费率实施日前在指定媒介和基金照管东谈主网站上刊登公告。   （六）基金销售的关系用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、诡计公式、收取形式和使用形式请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购与赎回”中的“（六）申购费与赎回费”的关系规则。   本基金转念费率由基金照管东谈主届时另行规则。”   （七）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取照管费，详见招募说明书 “侧袋机制”章节的规则或届时发布的关系公告。   （八)基金税收   基金和基金份额持有东谈主根据国度法律律例的规则，履行征税义务。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                       招募说明书（更新）                 十五、基金的管帐与审计   （一）基金的管帐政策 管帐年度，基金合同成效少于 3 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照磋议规则编制基金管帐报表；   （二）基金的审计 对本基金年度财务报表偏执他规则事项进行审计。管帐师事务所偏执注册管帐师与基金照管 东谈主、基金托管东谈主相互独处。 金照管东谈主)同意后不错更换。基金照管东谈主应当依据磋议规则在指定媒介上公告。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新）                    十六、基金的信息表露   (一)本基金的信息表露应适合《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息表露办法》、基金合同及 其他磋议规则。   (二)信息表露义务东谈主   本基金信息表露义务东谈主包括基金照管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主偏执日常机构等法律、行政律例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。   本基金信息表露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的规则表露基金信息，并保证所表露信息真是切性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表露义务东谈主应当在中国证监会规则时候内，将应予表露的基金信息通过中国 证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介表露，并保证基金投资者简略按照基金合同约定的时候和形式查阅或者复制公 开表露的信息贵府。   (三)本基金信息表露义务东谈主在承诺公开表露的基金信息时，不得有下列步履：   (四)本基金公开表露的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信息表露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表露的信息接纳阿拉伯数字；除迥殊说明外，货币单元为东谈主民币元。   (五)公开表露的基金信息   公开表露的基金信息包括：   基金召募央求经中国证监会核准后，基金照管东谈主在基金份额发售 3 日前，将招募说明书、 基金合同摘抄登载在指定媒介和基金照管东谈主网站上；基金照管东谈主、基金托管东谈主应当将基金合 同、托管条约登载在网站上。   (1)招募说明书应当最大限定地表露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基金产物特色、风险揭示、信息表露及基金份额持有东谈主服务等 内容。本基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生要害变更的，基金照管东谈主应当在三个 作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金照管东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金照管东谈主不再更新基金招募说明书。。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新）   (2)基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东谈主大会 召开的公法及具体圭表，说明基金产物的特色等波及基金投资者要害利益的事项的法律文 件。   (3)托管条约是界定基金托管东谈主和基金照管东谈主在基金财产撑持及基金运作监督等行动中 的权利、义务关系的法律文献。   (4)基金产物贵府概如果基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。《基金合同》成效后，基金产物贵府摘要的信息发生要害变更的，基金照管东谈主应当 在三个作事日内，更新基金产物贵府摘要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵府摘要其他信息发生变更的，基金照管东谈主至少每年更新一次。基金休止运作 的，基金照管东谈主不再更新基金产物贵府摘要。   基金照管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制发售公告，并在表露招募说明书确当日 登载于指定媒介和基金照管东谈主网站上。   基金照管东谈主应当在本基金合同成效的次日在指定媒介和基金照管东谈主网站上登载基金合 同成效公告。   基金照管东谈主应于申购开头日、赎回开头日前在指定媒介及基金照管东谈主网站上公告。   本基金合同成效后，在开头办理基金份额申购或者赎回前，基金照管东谈主应当至少每周在 指定网站表露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开头办理基金份额申购或者赎回后，基金照管东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过指定网站、销售机构网站或者营业网点表露洞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照管东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度评释，将年度评释登载 在指定网站上，并将年度评释教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度评释中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货关系业务阅历的管帐师事务所审计。   基金照管东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期评释，将中期评释登 载在指定网站上，并将中期评释教唆性公告登载在指定报刊上。   基金照管东谈主应当在季度终端之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度评释，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度评释教唆性公告登载在指定报刊上。   基金合同成效不及 2 个月的，基金照管东谈主不错不编制当期季度评释、中期评释或者年度 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    招募说明书（更新） 评释。   如评释期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者利益，基金照管东谈主至少应当在按期评释“影响投资者决策的其他进犯信息”项下披 露该投资者的类别、评释期末持有份额及占比、评释期内持有份额变化情况及本基金的专有 风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金无间运作过程中，基金照管东谈主应当在基金年度评释和中期评释中表露基金组结伙 产情况偏执流动性风险分析等。   本基金发生要害事件，磋议信息表露义务东谈主应当在 2 日内编制临时评释书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要害影响 的下列事件：   (1)基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   (2)基金合同休止、基金计帐；   (3)转念基金运作形式、基金合并；   (4)更换基金照管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   (5)基金照管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   (6)基金照管东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   (7)基金照管东谈主变更持有百分之五以上股权的推动、基金照管东谈主的试验限定东谈主变更；   (8)基金召募期延长或提前终端召募；   (9)基金照管东谈主的高档照管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   (10)基金照管东谈主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金照管东谈主、基金托管 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十；   (11)波及基金财产、基金照管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   (12)基金照管东谈主或其高档照管东谈主员、基金司理因基金照管业务关系步履受到要害行政处 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系步履受到要害 行政处罚、刑事处罚；   (13)基金照管东谈主运用基金财产买卖基金照管东谈主、基金托管东谈主偏执控股推动、试验限定东谈主 或者与其有要害狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关 联交旧事项，但中国证监会另有规则的除外；   (14)基金收益分拨事项；   (15)照管费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提形式和费率发生变更； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    招募说明书（更新）   (16)基金份额净值计价不实达基金份额净值百分之零点五；   (17)本基金开头办理申购、赎回；   (18）本基金发生大批赎回并宽限办理；   (19)本基金联络发生大批赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项；   (20)本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   (21)基金推出新业务或服务；   (22)发生波及本基金申购、赎回事项治愈或潜在影响投资者赎回等要害事项时；   (23) 基金信息表露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在本基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集娴雅传的音书可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，关系信 息表露义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开表露，并将磋议情况立即评释中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并赐与公告。 召开基金份额持有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份额持有东谈主大会的召开时 间、会议体式、审议事项、议事圭表和表决形式等事项。   基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金照管东谈主、基金托管东谈主对基金份 额持有东谈主大会决定的事项不照章履行信息表露义务的，召集东谈主应当履行关系信息表露义务。   基金合同休止的，基金照管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐评释。基金财产计帐小组应当将计帐评释登载在指定网站上，并将计帐评释教唆性公 告登载在指定报刊上。   本基金实施侧袋机制的，关系信息表露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的规则进行信息表露，详见招募说明书“侧袋机制”章节的规则。   (六)信息表露事务照管   基金照管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表露照管轨制，指定专门部门及高档照管东谈主 员负责照管信息表露事务。   基金信息表露义务东谈主公开表露基金信息，应当适合中国证监会关系基金信息表露内容与 款式准则等律例的规则。   基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的规则和基金合同的约定，对基金照管 东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、基金按期评释、更新的 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    招募说明书（更新） 招募说明书、基金产物贵府摘要、基金计帐评释等公开表露的关系基金信息进行复核、审查， 并向基金照管东谈主进行书面或电子证明。   基金照管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊表露本基金信息。基金照管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金信息，并保证关系报送信 息真是切、准确、无缺、实时。   基金照管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表露信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介表露信息，然则其他群众媒介不得早于指定媒介表露信息，而况在不同媒介上表露吞并 信息的内容应当一致。   基金照管东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求表露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的前提 下，自主普及信息表露服务的质料。具体要求应当适合中国证监会及自律公法的关系规则。 前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不得从基金财产中列支。   (七)信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金照管东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律律例规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   (八)本基金信息表露事项以法律律例规则及本章省俭定的内容为准。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新）                    十七、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施圭表   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金照管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并谋划管帐师事务所观念后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金照管东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   基金照管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用适合《中华东谈主民共和 国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并表露专项审计观念。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎回款项。 基金照管东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”章节的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。大批赎回 按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回央求跨越前一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”章省俭定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金照管东谈主诡计各项投 资运作方针和基金事迹方针时应当以主袋账户资产为基准。   基金照管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金照管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照管东谈主和基金托管东谈主支吾主袋账户资产进行估值并表露主 袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应适合《企业会 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 招募说明书（更新） 计准则》的关系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取照管费。因启用侧袋机制产生的谋划、审计用度等 由基金照管东谈主承担。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交往等形式规复流动性后，基金照管东谈主应当按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，选用将特定资产赐与处置变现等形式，实时向侧袋账户份额持 有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照管东谈主都应当实时向侧 袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金照管东谈主在每次处置变现后均应按照关系法律律例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并休止侧袋机制后，基金照管东谈主应实时聘用适合《中华东谈主民 共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并表露专项审计观念。   七、侧袋机制的信息表露   在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金照管东谈主应实时发布临时公告。   基金照管东谈主应按照招募说明书“基金的信息表露”部分规则的基金净值信息表露形式和 频率表露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 表露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金照管东谈主应当在基金按期评释中表露评释期内侧袋账户及特定资 产的关系信息，基金按期评释中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户关系 信息在按期评释中单独进行表露，包括但不限于： 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新） 资产景况关系的信息； 或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不手脚基金照管东谈主对特定资产最终变现价钱 的承诺；   八、本部分对于侧袋机制的关系规则，但凡径直援用法律律例或监管公法的部分，如 将来法律律例或监管公法修改导致关系内容被取消或变更的，基金照管东谈主经与基金托管东谈主 协商一致并履行适当圭表后，在对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响的前提下，可直 接对本部天职容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                招募说明书（更新）                    十八、基金的风险揭示   本基金属于股票型基金，预期风险和预期收益高于货币市集基金、债券型基金以及搀杂 型基金。本基金为指数型基金，精致追踪中证新兴产业指数，具有和标的指数所代表的股票 市集相似的风险收益特征，属于证券投资基金中预期风险较高、预期收益也较高的品种。  （一）市集风险   金融市集价钱受经济因素、政事因素、投资脸色和交往轨制等多样因素的影响，导致基 金收益水平变化，产生风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策和证券市集监管政策等国度政策的变化对质券市集产生 一定的影响，可能导致市集价钱波动，从而影响基金收益。   金融市集利率波动会导致股票市集及利息收益的价钱和收益率的变动，同期径直影响企 业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的影响。   指基金在交往过程发生交收背约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现背约、拒却支付到 期本息，或者上市公司信息表露不确切、不无缺，都可能导致基金资产损结怨收益变化。   由于通货推广率提高，基金的试验投资价值会因此缩短。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益的影响。当利 率下降时，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行再投资时，将取得比往日 少的收益率。   由于法律律例方面的原因，某些市集步履受到限制或合同弗成平素践诺，导致了基金资 产损失的风险。  （二）照管风险   在基金照管运作过程中基金照管东谈主的学问、教化、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金可能 因为基金照管东谈主和基金托管东谈主的照管水平、照管技能和照管本事等因素影响基金收益水平。  （三）流动性风险   本基金属于洞开式基金，基金份额不错在基金合同约定的时候和景观进行申购和赎回， 因此会面对一定的流动性风险。所谓流动性风险是指基金照管东谈主未能以合理价钱实时变现基 金资产以支付投资者赎回款项的风险。在基金交往过程中，可能会发生大批赎回的情形，从 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   招募说明书（更新） 而导致基金仓位治愈的鬈曲，激勉流动性风险，以致影响基金份额净值。   本基金照管东谈主加强申赎要领的照管，合理限定持有东谈主聚拢度，审慎证明大额申购，幸免 出现单一持有东谈主申购后份额跨越 50%以上的情形，在单一份额持有东谈垄断有份额跨越 50%时， 拒却后来续申购。当出现法律律例、基金合同约定的情形或接受申赎可能会对基金流动性产 生影响时，基金照管东谈主不错暂停本基金申购、降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求， 详情请见本招募书第八章，基金份额的申购与赎回。   本基金拟投资于沪深交往所股票、政府债券等投资品种。上述资产均存在范例的交往场 所，运作时候长，市集透明度较高，运作形式范例，历史流动性景况精采，平素情况下简略 实时知足基金变现需求，确保基金按时支吾赎回要求。极点市集情况下，上述资产可能出现 流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往教化统 计，绝大部分时候上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当遭逢极点市集情况时，基金管 理东谈主会按照基金合同及关系法律律例要求，实时启动流动性风险支吾步骤，保护基金投资者 的正当权益。   本基金将在商酌行业生命周期、景气进程、估值水平以及股票市集行业轮动规矩的基础 上决定行业的配置，同期本基金将根据宏不雅经济和证券市集环境的变化，实时对行业配置进 行动态治愈。因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为纯真，在详细商酌宏不雅因素及行 业基本面的前提下进行配置，不以投资于某单一改步履投资标的，行业踱步度较高，受到单 一改行流动性风险的影响较小。   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以缩短基金的流动性风险。   若本基金发生了大批赎回，基金照管东谈主有可能选用降速支付赎回款项的步骤以支吾大批 赎回，具体步骤请见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”部分“大批赎回的 处理形式”     。因此在大批赎回情形发生时，基金份额持有东谈主存在弗成实时赎回基金份额的风 险。   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估值 本事仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金照管东谈主应当采 取降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求的步骤。基金份额持有东谈主存在弗成实时赎 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   招募说明书（更新） 回基金份额的风险。本基金对峙续持有期少于 7 日的投资东谈主，收取 1.5%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管 理东谈主应当暂停估值。投资者可能面对所查询到的净值弗成实时、准确地反应基金投资的市集 价值的风险。   侧袋机制是一种流动性风险照管器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，办法在于灵验阻难并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额平素洞开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧 袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产 的变当前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表露侧袋账户份额的净值，即便基金照管东谈主在基金按期 评释中表露评释期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金照管东谈主不承担任何保证和承诺的 作事。   基金照管东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照管东谈主诡计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需商酌主袋账 户资产，并根据关系规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金表露的事迹方针弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   具体步骤详见招募说明书“侧袋机制”章节的关系内容。   在本基金无间运作过程中，如评释期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总 份额 20%的情形，为保障其他投资者利益，基金照管东谈主至少应当在按期评释中表露该投资者 的信息及风险。本基金无间运作过程中，应当在基金年度评释和中期评释中表露基金组结伙 产情况偏执流动性风险分析等。在发生波及基金申购、赎回事项治愈或潜在影响投资者赎回 的要害事项时，实时发布公告。  （四）策略风险 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新）   本基金存在投资策略风险，即本基金的事迹表现不一定当先于市集平均水平。另外，在 精选个股的试验操作过程中，基金照管东谈主可能限于学问、本事、教化等因素而影响其对关系 信息、经济阵势和证券价钱走势的判断，其精选出的个股的事迹表现不一定无间优于其他股 票。  （五）其它风险   诡计机、通信系统、交往网罗等本事保障系统或信息网罗支撑出现很是情况，可能导致 基金日常的申购赎回无法按平素时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按平素时限显 示产生净值、基金的投资交往指示无法实时传输等风险。 基金资产的损失。 限定才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主的利益受损。  （六）专有风险   手脚一只指数型基金，本基金具有一些与主动照管型基金不同的风险，主要体目下以下 两方面：   指数下落风险指由于本基金精致追踪指数，当市集下落时，由于本基金追踪指数而对基 金净值形成损失的不确定性。   标的指数风险可能有以下几种情况：   （1）标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险   标的指数并弗成完全代表整个股票市集。标的指数成份股的平均答复率与整个股票市集 的平均答复率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹办景况、投资东谈主脸色 和交往轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度和追踪谬误。 化，使本基金在相应的组合治愈中产生追踪偏离度和追踪谬误。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    招募说明书（更新） 谬误。 击成本而产生追踪偏离度和追踪谬误。 理费和托管费等的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪谬误。 技能、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进程。 持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全调换；因空泛卖空、对冲机制偏执他器具造 成的指数追踪成本较大；如将来法律律例允许的情况下的卖空、对冲机制偏执他器具形成的 指数追踪谬误；因基金申购与赎回带来的现金变动等；因指数发布机构指数编制不实等，由 此产生追踪偏离度与追踪谬误。   （4）指数编制有谋略变更风险   标的指数的编制有谋略存在变更的可能，从而激勉标的指数成份股及权重发生较大治愈， 进而增多基金投资成本和追踪谬误，对基金净值表现产生影响。   （5）标的指数成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风 险： 资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪谬误。 获取足额的适合要求的赎回款项，由此基金照管东谈主可能选用暂停赎回的步骤，投资者将面对 无法赎回全部或部分基金份额的风险。   （6）追踪谬误限定未达约定标的的风险   本基金力图限定本基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的完全值不 跨越 0.35%，年化追踪谬误不跨越 4%，但因标的指数编制公法治愈或其他因素可能导致追踪 谬误跨越上述范围，本基金净值表现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （7）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照管和感触，将来指数编制机构可能由于多样 原因住手对指数的照管和感触，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个作事 日内向中国证监会评释并无情搞定有谋略，如更换基金标的指数、转念运作形式，与其他基金 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   招募说明书（更新） 合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持 有东谈主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。投资东谈主可能面对更换基金 标的指数、转念运作形式，与其他基金合并、或者休止基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至搞定有谋略确定并实施前，基金照管东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息罢免基金份额持有东谈主利益优先原则撑持 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与关系市集表现有在 相反，影响投资收益。   （8）标的指数值诡计出错的风险   尽管指数编制机构将选用必要步骤以确保指数的准确性，但不合此作任何保证，亦不因 指数的任何不实对任何东谈主负责。因此，如果标的指数值出现不实，投资东谈主参考指数值进行投 资决策，则可能导致损失。  （七）声明 担投资风险。 理销售，然则，基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销 机构并弗成保证其收益或本金安全。 新基金事迹表现的保证。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新）           十九、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 的，基金合同变更的内容应经基金份额持有东谈主大会决议通过，并照章报中国证监会核准，自 中国证监会核准之日起成效。 同意变更后公布经改进的基金合同，并报中国证监会备案：   (1)调低基金照管费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有东谈主承担的用度；   (2)在法律律例和基金合同规则的范围内治愈基金的申购费率、调低赎回费率或变更或 增多收费形式；   (3)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)基金合同的修改不波及基金合同当事东谈主权利义务关系；   (5)基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响；   (6)按照法律律例或基金合同规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）基金合同的休止   有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将休止： 标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照管东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对搞定有谋略进行表决，基金份额持有东谈主大会未班师召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的计帐   (1)基金合同休止后，成立基金计帐小组，基金计帐小组在中国证监会的监督下进行基 金计帐。   (2)基金计帐小组成员由基金照管东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券关系业务阅历的注册会 计师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。   (3)基金计帐小组负责基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨。基金计帐小组不错 照章进行必要的民事行动。   (1)基金合同休止时，由基金计帐小组统一继承基金财产； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   招募说明书（更新）   (2)对基金财产进行清理和证明；   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)制作计帐评释；   (5)聘用管帐师事务所对计帐评释进行审计；   (6)聘用讼师事务所对计帐评释出具法律观念书；   (7)将基金计帐结果评释中国证监会；   (8)公布基金计帐评释；   (9)对基金剩余财产进行分拨。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由基 金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)璧还基金债务；   (4)按基金份额持有东谈垄断有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规则璧还前，不分拨给基金份额持有东谈主。   基金财产计帐评释于基金合同休止并报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金计帐小 组公告；计帐过程中的磋议要害事项须实时公告；基金财产计帐结果经具有证券、期货关系 业务阅历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律观念书后，由基金财产计帐小组报中国 证监会备案并公告，基金财产计帐小组应当将计帐评释登载在指定网站上，并将计帐评释提 示性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                         招募说明书（更新）                   二十、基金合同的内容摘抄   一、基金照管东谈主、基金托管东谈主、基金份额持有东谈主的权利、义务   (一)基金照管东谈主   称呼：东吴基金照管有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易覆按区银城路 117 号 9 楼 901、902 室   办公地址：上海市浦东新区银城路 117 号瑞明大厦 9F   邮政编码：200120   法定代表东谈主：李素明   成偶然间：2004 年 9 月 2 日   批准设立机关：中国证券监督照管委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】132 号   组织体式：有限作事公司（国内结伙）   注册成本：1 亿元东谈主民币   存续期间：无间筹办   （1）自本基金合同成效之日起，依照磋议法律律例和本基金合同的规则独处运用基金 财产；   （2）依照本基金合同取得基金照管东谈主薪金以及法律律例规则或中国证监会批准的其他 用度；   （3）依照磋议规则为基金的利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （4）在适合磋议法律律例和本基金合同的前提下，制订和治愈磋议基金认购、申购、 赎回、转念、非交往过户、转托管等业务的公法，决定基金的除调高托管费和照管费之外的 费率结构和收费形式；   （5）根据本基金合同及磋议规则监督基金托管东谈主，对于基金托管东谈主违背了本基金合同 或磋议法律律例规则的步履，对基金财产、其他基金当事东谈主的利益形成要害损失的情形，应 实时呈报中国证监会和银行业监督照管机构，并选用必要步骤保护基金及关系基金当事东谈主的 利益；   （6）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和转念央求；   （7）自行担任基金注册登记机构或遴聘、更换注册登记机构，并对注册登记机构的代 理步履进行必要的监督和搜检；   （8）遴聘、更换代销机构，并依据销售代理条约和磋议法律律例，对其步履进行必要 的监督和搜检；   （9）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新）   （10）照章召集基金份额持有东谈主大会；   （11）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （12）根据国度磋议规则，在法律律例允许的前提下，以基金的口头照章为基金融资、 融券；   （13）法律律例规则的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者寄托经由证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起，以憨厚信用、发愤尽责的原则照管和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办形式 照管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务照管及东谈主事照管等轨制，保证所照管 的基金财产和基金照管东谈主的财产相互独处，对所照管的不同基金财产鉴别照管，鉴别记账， 进行证券投资；   （6）除依据《基金法》             、基金合同偏执他磋议规则外，不得为我方及任何第三东谈主谋取利 益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （9）选用适当合理的步骤使诡计基金份额认购、申购、赎回价钱的方法适合基金合同 等法律文献的规则；   （10）按规则受理基金份额的申购和赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （11）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐评释；   （12）编制季度评释、中期评释和年度评释；   （13）严格按照《基金法》               、基金合同偏执他磋议规则，履行信息表露及评释义务；   （14）保守基金生意私密，不得泄露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、基金 合同偏执他磋议规则另有规则外，在基金信息公开表露前应予守秘，不得向他东谈主泄露；   （15）按照基金合同的约定确定基金收益分拨有谋略，实时向基金份额持有东谈主分拨收益；   （16）依据《基金法》、基金合同偏执他磋议规则召集基金份额持有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （17）保存基金财产照管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵府；   （18）以基金照管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权利或者实施其他法律行 为； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    招募说明书（更新）   （19）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益，应当承担 补偿作事，其补偿作事不因其退任而免除；   （21）基金托管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金 托管东谈主追偿；   （22）按规则向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主名册贵府；   （23）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （24）面对闭幕、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时评释中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （25）践诺成效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （26）不从事任何有损基金偏执他基金合同当事东谈主正当权益的行动；   （27）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗推动权利，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和径直照管；   （28）法律律例、基金合同规则的以及中国证监会要求的其他义务。   (二)基金托管东谈主   称呼：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   法定代表东谈主：谷澎   成偶然间：2009 年 1 月 15 日   注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：无间筹办   基金托管阅历批准文号：中国证监会证监基字199823 号   （1）取得基金托管费；   （2）监督基金照管东谈主对本基金的投资运作；   （3）自本基金合同成效之日起，照章撑持基金财产；   （4）在基金照管东谈主更换时，提名新任基金照管东谈主；   （5）根据本基金合同及磋议规则监督基金照管东谈主，对于基金照管东谈主违背本基金合同或 磋议法律律例规则的步履，对基金财产、其他基金合同当事东谈主的利益形成要害损失的情形， 应实时呈报中国证监会，并选用必要步骤保护基金及关系基金合同当事东谈主的利益；   （6）照章召集基金份额持有东谈主大会；   （7）按规则取得基金份额持有东谈主名册；   （8）法律律例规则的其他权利。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新）   （1）以憨厚信用、发愤尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部，具有适合要求的营业景观，配备饱和的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务照管及东谈主事照管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对 所托管的不同基金财产鉴别竖立账户，独处核算，分账照管，保证不同基金之间在名册登记、 账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》             、基金合同偏执他磋议规则外，不得为我方及任何第三东谈主谋取利 益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金照管东谈主代表基金刚毅的与基金磋议的要害合同及磋议字据；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户；   （7）保守基金生意私密。除《基金法》                    、基金合同偏执他磋议规则另有规则外，在基金 信息公开表露前应予守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）对基金财务管帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具观念，说明基金照管 东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金照管东谈主有未践诺基金合 同规则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选用了适当的步骤；   （9）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵府不少于 15 年；   （10）按照基金合同的约定，根据基金照管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （11）办理与基金托管业务行动磋议的信息表露事项；   （12）复核、审查基金照管东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎 回价钱；   （13）按照规则监督基金照管东谈主的投资运作；   （14）按规则制作关系账册并与基金照管东谈主查对；   （15）依据基金照管东谈主的指示或磋议规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （16）按照规则召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额 持有东谈主大会；   （17）因违背基金合同导致基金财产损失，同意担补偿作事，其补偿作事不因其退任而 免除；   （18）按规则监督基金照管东谈主按照法律律例规则和基金合同履行其义务，基金照管东谈主因 违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金照管东谈主追偿；   （19）根据本基金合同和托管条约规则建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （20）插足基金财产计帐组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨；   （21）面对闭幕、照章被废除、收歇或者由继承东谈主继承其资产时，实时评释中国证监会 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    招募说明书（更新） 和中国银监会，并文告基金照管东谈主；   （22）践诺成效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （23）法律律例、基金合同规则的以及中国证监会要求的其他义务。   (三)基金份额持有东谈主   基金投资者自依招募说明书、基金合同取得基金份额即成为基金份额持有东谈主和基金合同 当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合 同的完全承认和接受。基金份额持有东谈主手脚基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。   除法律律例另有规则或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》偏执他磋议法律律例的规则，基金份额持有东谈主的权利 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵府；   （7）监督基金照管东谈主的投资运作；   （8）对基金照管东谈主、基金托管东谈主、基金份额代销机构毁伤其正当权益的步履照章拿起 诉讼；   （9）法律律例和基金合同规则的其他权利。            《运作办法》偏执他磋议法律律例的规则，基金份额持有东谈主的义务 包括但不限于：   （1）苦守法律律例、基金合同偏执他磋议规则；   （2）缴纳基金认购、申购款项及法律律例、基金合同和招募说明书规则的用度；   （3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者基金合同休止的有限作事；   （4）不从事任何有损基金偏执他基金份额持有东谈主正当权益的行动；   （5）践诺成效的基金份额持有东谈主大会决议；   （6）苦守基金照管东谈主、基金托管东谈主及销售机构和注册登记机构的关系交往及业务公法；   （7）返还在基金交往过程中因任何原因，自基金照管东谈主、基金托管东谈主及基金照管东谈主的 代理东谈主处取得的不当得利；   （8）法律律例和基金合同规则的其他义务。   （四）本基金合同当事东谈主各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金账户称呼而有 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新） 所改变。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和公法   (一)基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主或基金份额持有东谈主的正当授权代表共同组 成。除法律律例另有规则或基金合同另有约定外，基金份额持有东谈垄断有的每一基金份额领有 对等的投票权。   (二)召开事由   (1)休止基金合同；   (2)转念基金运作形式；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资标的、投资范围或投资策略；   (5)变更基金份额持有东谈主大会议事圭表；   (6)更换基金照管东谈主、基金托管东谈主；   (7)提高基金照管东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬。但根据法律律例的要求提高该等薪金标 准的除外；   (8)本基金与其他基金的合并；   (9)对基金合同当事东谈主权利、义务产生要害影响，需召开基金份额持有东谈主大会的变更基 金合同等其他事项；   (10)法律律例、基金合同或中国证监会规则的其他情形。 持有东谈主大会：   (1)调低基金照管费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有东谈主承担的用度；   (2)在法律律例和本基金合同规则的范围内治愈基金的申购费率、调低赎回费率或变更 收费形式；   (3)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   (5)基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响；   (6)按照法律律例或本基金合同规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   (三)召集东谈主和召集形式 金照管东谈主未按规则召集或者弗成召集时，由基金托管东谈主召集。 议。基金照管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。 基金照管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照管东谈主决定不召集， 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    招募说明书（更新） 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当自行召集。 金份额持有东谈主大会的，应当向基金照管东谈主无情书面提议。基金照管东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面见知无情提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金照管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照管东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主无情书面 提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知无情提议 的基金份额持有东谈主代表和基金照管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 而基金照管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主有权自行 召集基金份额持有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。 当配合，不得阻挠、骚动。   (四)召开基金份额持有东谈主大会的文告时候、文告内容、文告形式 形式和权益登记日。召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日前 30 日在指定媒 介网站公告。基金份额持有东谈主大融会知须至少载明以下内容：   (1)会议召开的时候、地点和出席形式；   (2)会议拟审议的主要事项；   (3)会议体式；   (4)议事圭表；   (5)有权出席基金份额持有东谈主大会的权益登记日；   (6)授权寄托书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代理灵验期限等)、 投递时候和地点；   (7)表决形式；   (8)会务常设磋议东谈主姓名、电话；   (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   (10)召集东谈主需要文告的其他事项。 并在会议文告中说明本次基金份额持有东谈主大会所选用的具体通信形式、寄托的公证机关偏执 磋议形式和磋议东谈主、书面抒发观念的寄交的截止时候和收取形式。 的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金照管东谈主到指定地点对书面 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                     招募说明书（更新） 表决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金照管东谈主和基 金托管东谈主到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。基金照管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表 对书面表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   (五)基金份额持有东谈主出席会议的形式   (1)基金份额持有东谈主大会的召开形式包括现场开会和通信形式开会。   (2)现场开会由基金份额持有东谈主本东谈主出席或通过授权寄托书拜托其代理东谈主出席，现场开 会时基金照管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，基金照管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表出 席的，不影响表决遵守。   (3)通信形式开会指按照本基金合同的关系规则以通信的书面形式进行表决。   (1)现场开会形式   在同期适合以下条件时，现场会议方可举行： 所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，下同）； 份额的字据及授权寄托等文献适合磋议法律律例和基金合同及会议文告的规则，而况持有基 金份额的字据与基金照管东谈垄断有的登记贵府相符。   未能知足上述条件的情况下，则召集东谈主可另行确定并公告再行开会的时候(至少应在 25 个作事日后)和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有东谈主阅历的权益登记日不变。   (2)通信开会形式   在同期适合以下条件时，通信会议方可举行： 告； 下按照会议文告规则的形式收取和统计基金份额持有东谈主的书面表决观念，基金照管东谈主或基金 托管东谈主经文告拒不插足收取和统计书面表决观念的，不影响表决遵守； 金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上； 的持有基金份额的字据和受托出席会议者出具的寄托东谈垄断有基金份额的字据和授权寄托书 等文献适正当律律例、基金合同和会议文告的规则，并与注册登记机构记录相符；   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行确定并公告再行表决的时候(至少应 在 25 个作事日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有东谈主阅历的权益登记日不变。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新）   (六)议事内容与圭表   (1)议事内容为本基金合同规则的召开基金份额持有东谈主大会事由所波及的内容以及会议 召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会谋划的其他事项。   (2)基金照管东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的基 金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文告前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金份 额持有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议文告发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时 提案应当在大会召开日前 35 日提交召集东谈主。召集东谈主对于临时提案应当在大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与临时提案公告日历有 30 日的间隔期。   (3)对于基金份额持有东谈主提交的提案(包括临时提案)，大会召集东谈主应当按照以下原则对 提案进行审核：   关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案波及事项与基金有径直关系，而况不超出 法律律例和基金合同规则的基金份额持有东谈主大会权力范围的，应提交大会审议；对于不适合 上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提 交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进行解释和说明。   圭表性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案波及的圭表性问题作出决定。如将其 提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会垄断东谈主不错 就圭表性问题提请基金份额持有东谈主大会作出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的圭表进 行审议。   (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有东谈主提交基金份额持 有东谈主大会审议表决的提案、基金照管东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的提 案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就吞并提案再次提请基金份额持有东谈主大会审议，其 时候间隔不少于 6 个月。法律律例另有规则的除外。   (5)基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文告后，如果需要对原有提案进行修 改，应当最迟在基金份额持有东谈主大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延 并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   (1)现场开会   在现场开会的形式下，起点由大会垄断东谈主按照规则圭表布告会议议事圭表及真贵事项， 确定和公布监票东谈主，然后由大会垄断东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，经正当执业的讼师见 证后形成大会决议。   大会由基金照管东谈主授权代表垄断。在基金照管东谈主授权代表未能垄断大会的情况下，由基 金托管东谈主授权代表垄断；如果基金照管东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能垄断大会，则由出席 大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生又名代表手脚 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   招募说明书（更新） 该次基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主。基金照管东谈主和基金托管东谈主不出席或垄断基金份额持有东谈主 大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名(或单元称呼)、 身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名(或单元称呼)等事项。   (2)通信形式开会   在通信表决开会的形式下，起点由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日 期第 2 日在公证机构监督下由召集东谈主统计全部灵验表决并形成决议。   (七)决议形成的条件、表决形式、圭表   (1)一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主偏执代理东谈主所持表决权的 50%以上通过方为 灵验，除下列(2)所规则的须以迥殊决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形式通过；   (2)迥殊决议   迥殊决议须经出席会议的基金份额持有东谈主及代理东谈主所持表决权的三分之二以上通过方 为灵验；更换基金照管东谈主、更换基金托管东谈主、转念基金运作形式、提前休止基金合同必须以 迥殊决议通过方为灵验。 公告。 律律例和会议文告规则的书面表决观念即视为灵验的表决，表决观念迟滞不清或相互矛盾的 视为弃权表决，但应当计入出具书面观念的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。 项表决。   (八)计票   (1)如基金份额持有东谈主大会由基金照管东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额持有东谈主大会的 垄断东谈主应当在会议开头后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额 持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行 召集或大会诚然由基金照管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金照管东谈主或基金托管东谈主未出席大会 的，基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主应当在会议开头后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代 理东谈主中推举 3 名基金份额持有东谈主担任监票东谈主。基金照管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新） 响计票的遵守及表决结果。   (2)监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货，由大会垄断东谈主连忙公布计票结 果。   (3)如会议垄断东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错对投票数进行再行盘货；如会议主 持东谈主未进行再行盘货，而出席会议的基金份额持有东谈主或代理东谈主对会议垄断东谈主布告的表决结果 有异议，其有权在布告表决结果后立即要求再行盘货，会议垄断东谈主应当立即再行盘货并公布 再行盘货结果。再行盘货仅限一次。   (4)计票过程应由公证机关赐与公证。   在通信形式开会的情况下，计票形式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主 授权代表(如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照管东谈主授权代表)的监督下进行计票，并由公 证机关对其计票过程赐与公证。基金照管东谈主或基金托管东谈主不派代表监督计票的，不影响计票 遵守及表决结果。但基金照管东谈主或基金托管东谈主应当至少提前两个作事日文告召集东谈主，由召集 东谈主邀请无径直狠恶关系的第三方担任监督计票东谈主员。   (九)基金份额持有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时候、形式 报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出 具无异议观念之日起成效，并在成效后方可践诺。 均有敛迹力。基金照管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺成效的基金份额持有东谈主大 会的决定。 文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   （十）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主鉴别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若关系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈垄断有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）         ； 金份额的二分之一（含二分之一）； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                      招募说明书（更新） 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应鉴别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的关系规则以本节特殊约定内容为准，本 节莫得规则的适用本部分的关系规则。   三、基金合同覆没和休止的事由、圭表   (一)基金合同的变更 的，基金合同变更的内容应经基金份额持有东谈主大会决议通过，并照章报中国证监会核准，自 中国证监会核准之日起成效。 意变更后公布经改进的基金合同，并报中国证监会备案：   (1)调低基金照管费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有东谈主承担的用度；   (2)在法律律例和本基金合同规则的范围内治愈基金的申购费率、调低赎回费率或变更 或增多收费形式；   (3)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系；   (5)基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响；   (6)按照法律律例或本基金合同规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   (二)本基金合同的休止   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将休止： 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                      招募说明书（更新） 的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照管东谈主召集基金份额持有 东谈主大会对搞定有谋略进行表决，基金份额持有东谈主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的；   (三)基金财产的计帐   (1)基金合同休止后，成立基金计帐小组，基金计帐小组在中国证监会的监督下进行基 金计帐。   (2)基金计帐小组成员由基金照管东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券关系业务阅历的注册 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。   (3)基金计帐小组负责基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨。基金计帐小组不错 照章进行必要的民事行动。   (1)基金合同休止时，由基金计帐小组统一继承基金财产；   (2)对基金财产进行清理和证明；   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)制作计帐评释；   (5)聘用管帐师事务所对计帐评释进行审计；   (6)聘用讼师事务所对计帐评释出具法律观念书；   (7)将基金计帐结果评释中国证监会；   (8)公布基金计帐评释；   (9)对基金剩余财产进行分拨。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由基 金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)璧还基金债务；   (4)按基金份额持有东谈垄断有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规则璧还前，不分拨给基金份额持有东谈主。   基金财产计帐评释于基金合同休止并报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金计帐小 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新） 组公告；计帐过程中的磋议要害事项须实时公告；基金财产计帐结果经具有证券、期货关系 业务阅历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律观念书后，由基金财产计帐小组报中国 证监会备案并公告，基金财产计帐小组应当将计帐评释登载在指定网站上，并将计帐评释提 示性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议搞定形式   对于因本基金合同产生或与本基金合同磋议的争议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、 调和路子搞定。不肯或者弗成通过协商、调和搞定的，任何一方均有权将争议提交中国国际 经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲 裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有敛迹力。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，络续古道、发愤、尽责地履行基金 合同规则的义务，感触基金份额持有东谈主的正当权益。   本基金合同适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形式   本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金照管东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注册登 记机构办公景观查阅。基金合同条件及内容应以基金合同底本为准。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                          招募说明书（更新）                  二十一、基金托管条约的内容摘抄    一、托管条约当事东谈主    （一）基金照管东谈主    称呼：东吴基金照管有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易覆按区银城路 117 号 9 楼 901、902 室    办公地址：上海市浦东新区银城路 117 号瑞明大厦 9F    邮政编码：200120    法定代表东谈主：李素明    成立日历：2004 年 9 月 2 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督照管委员会中国证监会证监基金字【2004】    组织体式：有限作事公司（国内结伙）    注册成本：1 亿元东谈主民币    存续期间：无间筹办    筹办范围：基金召募、基金销售、资产照管、特定客户资产照管、中国证监会许可的其 他业务（照章须经批准的神气，经关系部门批准后方可开展筹办行动）                               。    （二）基金托管东谈主    称呼：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 9F    邮政编码：100031    法定代表东谈主：谷澎    成偶然间：2009 年 1 月 15 日    基金托管阅历批准文号：中国证监会证监基字199823 号    注册资金：34,998,303.4 万元东谈主民币    存续期间：无间筹办    筹办范围：招揽公众入款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项；提供撑持箱服务；代理资金计帐；各样汇兑业务；代理政策性银行、外 国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或插足银团贷款；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外币票 据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信造访、谋划、见证业务； 企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公司客户交往结算资金存管业务；证券投资基金托管业务； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                     招募说明书（更新） 企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业务； 代理洞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融孳分娩物交往业务；经国 务院银行业监督照管机构等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理业务。   二、基金托管东谈主对基金照管东谈主的业务监督、核查   （一）基金托管东谈主根据磋议法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券遴聘圭臬的，基金照管东谈主应按照基金 托管东谈主要求的款式提供投资品种池和交往敌手库，以便基金托管东谈主运用关系本事系统，对基 金试验投资是否适合基金合同对于证券遴聘圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器具，包括标的指数成份股、备选成份股、 新股（一级市集初度刊行或增发）、现金或者到期日在一年以内的政府债券等。其中，中证 新兴产业指数成份股基期备选成份股的投资比例不低于基金资产的 90%，现金及到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   因基金边界或市集变化等因素导致本基金投资组合不适合上述规则的，基金照管东谈主将在   （二）基金托管东谈主根据磋议法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和治愈期限进行监督： 该证券的 10%； 申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 以及处于洞开期的按期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公 司可流畅股票的 15%；本基金照管东谈主照管的、且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一 家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 30%； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金照管东谈主之外的因素致使基金不适合 前款所规则比例限制的，基金照管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新）   基金照管东谈主应当自基金合同成效之日起三个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的约定。在适合关系法律律例规则的前提下，除上述第 6、7 项之外，因证券市集波动、上 市公司合并、基金边界变动等非本基金照管东谈主的因素致使基金的投资组合不适合上述规则 的，基金照管东谈主应当在 10 个交往日内进行治愈。法律律例或监管部门另有规则的，从其规 定。   若法律律例或监管部门取消上述限制，履行适当圭表后，本基金投资可不受上述规则限 制。   基金托管东谈主对基金投资的监督和搜检自基金合同成效之日起开头。   侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风 险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   （三）基金托管东谈主根据磋议法律律例的规则及基金合同的约定，对本条约第十五条第九 项基金投资退却步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督形式对基金照管东谈主基金投资退却行 为和关联交往进行监督。根据法律律例磋议基金退却从事关联交往的规则，基金照管东谈主和基 金托管东谈主相互提供与本机构有控股关系的推动、与本机构有其他要害狠恶关系的公司名单及 磋议关联方交往证券名单。基金照管东谈主和基金托管东谈主有作事确保关联交往名单真是切性、准 确性、无缺性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东谈主发现基金照管东谈主与关联交往名单中列示的关联方进行法律律例退却基金 从事的关联交往时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金照管东谈主选用必要步骤阻难该关联交往 的发生，如基金托管东谈主选用必要步骤后仍无法阻难关联交往发生时，基金托管东谈主有权向中国 证监会评释。对于基金照管东谈主已成交的关联交往，如基金托管东谈主事前已严格罢免了监督历程 仍无法阻难该关联交往的发生，而只可按关系法律律例和交往所公法进行过后结算，则基金 托管东谈主不承担由此形成的损失，并应向中国证监会评释。   （四）基金托管东谈主根据磋议法律律例的规则及基金合同的约定，对基金照管东谈主参与银行 间债券市集进行监督。基金照管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经把稳遴聘的、 本基金适用的银行间债券市集交往敌手名单，并约定各交往敌手所适用的交往结算形式。基 金托管东谈主监督基金照管东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交往敌手名单进行交往。基金管 理东谈主不错每半年对银行间债券市集交往敌手名单进行更新，如基金照管东谈主根据市集情况需要 临时治愈银行间债券市集交往敌手名单，应向基金托管东谈主说明原理，在与交往敌手发生交往 前 3 个作事日内与基金托管东谈主协商搞定。基金照管东谈主收到基金托管东谈主书面证明后，被证明调 整的名单开头成效，新名单成效前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应 按照条约进行结算。基金照管东谈主负责对交往敌手的资信限定，按银行间债券市集的交往公法 进行交往，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金照管东谈主莫得按照事前约定的交往 敌手或交往形式进行交往时，基金托管东谈主应实时提醒基金照管东谈主，基金托管东谈主不承担由此造 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   招募说明书（更新） 成的任何损结怨作事。   （五）基金托管东谈主根据磋议法律律例的规则及基金合同的约定，对基金资产净值诡计、 基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。   如果基金照管东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将不实的事迹表现数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何作事，并将在发现后立即评释中国证监会。   （六）基金托管东谈主根据磋议法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资流畅受限证 券进行监督。 知》、   《对于基金投资非公设备行股票等流畅受限证券磋议问题的文告》等磋议法律律例规则。 设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交往证券,不包括由于发布重 大音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流畅受限 证券。 轨制、流动性风险限定预案等规章轨制。基金照管东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险限定轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述规章轨制须经基金照管东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事融会过之后，基金照管东谈主应当 将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 关流畅受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）                               ：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解说文献复印件、基金照管东谈主与承销商刚毅的 销售条约复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时候文献等。基金照管东谈主应保证上述信息真是切、无缺。 变化导致基金照管东谈主的具体投资步履可能对基金财产形成较大风险，基金托管东谈主有权要求基 金照管东谈主对该风险的摈斥或驻防步骤进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主 经事前书面见知基金照管东谈主，有权拒却践诺其磋议指示。因拒却践诺该指示形成基金财产损 失的，基金托管东谈主不承担任何作事，并有权评释中国证监会。 东谈主简略平素查询。因基金照管东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基金财产的损失或 基金托管东谈主无法安全撑持基金财产的作事与损失，由基金照管东谈主承担。 数据，导致基金托管东谈主弗成履行托管东谈主职责的，基金照管东谈主应照章承担相应法律后果，包括 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   招募说明书（更新） 但不限于承担基金托管东谈主可能遭受的监管部门罚金以及基金托管东谈主向基金份额持有东谈主承担 的补偿。因投资流动受限证券产生的损失，除依据法律律例的规则以及基金合同的约定应当 由基金份额持有东谈主承担的之外，由基金照管东谈主承担，基金托管东谈主不承担上述损失。如因基金 照管东谈主未苦守关系轨制、流动性风险处置有谋略以及投资额度和比例限制要求的原因导致本基 金出现风险损失致使基金托管东谈主承担连带补偿作事的，基金照管东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭 受的损失。法律律例及监管机构另有规则的除外。   （七）基金托管东谈主发现基金照管东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作中违背法律法 规和基金合同的规则，应实时以书面体式文告基金照管东谈主限期纠正。基金照管东谈主应积极配合 和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照管东谈主收到文告后应鄙人一作事日前实时查对并以书 面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正 期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内, 基金托管东谈主有权随时对文告县项 进行复查, 督促基金照管东谈主改正。基金照管东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。基金托管东谈主发现基金照管东谈主依据交往圭表仍是成效的 投资指示违背法律、行政律例和其他磋议规则，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基 金照管东谈主，并评释中国证监会。   （八）基金照管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和本托管条约 对基金业务践诺核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金照管东谈主应在规则时候内回复并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报 送基金监督评释的事项，基金照管东谈主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。   （九）基金托管东谈主发现基金照管东谈主有要害违章步履，应实时评释中国证监会，同期文告 基金照管东谈主限期纠正，并将纠正结果评释中国证监会。基金照管东谈主无梗直原理，拒却、阻挠 对方根据本条约规则期骗监督权，或选用拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金托管东谈主无情警告仍不改正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。   三、基金照管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金照管东谈主诡计的基金资产 净值和基金份额净值、根据基金照管东谈主指示办理计帐交收、关系信息表露和监督基金投资运 作等步履。   （二）基金照管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照管、未 践诺或无故延伸践诺基金照管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本条约偏执他磋议规则时，应实时以书面体式文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到文告后应鄙人一作事日前实时查对并以书面体式给基金照管东谈主发出回函，说明违章原因 及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金照管东谈主有权随时对通 知县项进行复查, 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金照管东谈主的核查步履，包 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   招募说明书（更新） 括但不限于：提交关系贵府以供基金照管东谈主核查托管财产的无缺性和确切性，在规则时候内 回复基金照管东谈主并改正。   （三）基金照管东谈主发现基金托管东谈主有要害违章步履，应实时评释中国证监会，同期文告 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果评释中国证监会。基金托管东谈主无梗直原理，拒却、阻挠 对方根据本条约规则期骗监督权，或选用拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金照管东谈主无情警告仍不改正的，基金照管东谈主应评释中国证监会。   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 令，基金托管东谈主不得自交运用、责罚、分拨基金的任何财产。 如有特殊情况两边可另行协商搞定。 期并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金管 理东谈主选用步骤进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东谈主对此不承担任何作事。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 专户。该账户由基金照管东谈主开立并照管。 持有东谈主东谈主数适合《基金法》            、《运作办法》等磋议规则后，基金照管东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规则时候内，聘用具有从事证券关系业 务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资评释。出具的验资评释由插足验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和照管 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主撑持和使用。本基 金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新） 均需通过本基金的资金账户进行。 照管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行动。 资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和照管 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 照管东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行动。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公司的一级法东谈主计帐作事，基金照管 东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的规则践诺。 用由基金照管东谈主负责。 账户的开设、使用的，按磋议规则开设、使用并照管；若无关系规则，则基金托管东谈主应当比 照并苦守上述对于账户开设、使用的规则。   （五）债券托管专户的开设和照管   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限作事公司的有 关规则，在中央国债登记结算有限作事公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行 间市集债券的结算。基金照管东谈主和基金托管东谈主同期代表基金刚毅世界银行间债券市集债券回 购主条约。   （六）其他账户的开立和照管 照管东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按磋议公法使用并照管。   （七）基金财产投资的磋议有价字据等的撑持   基金财产投资的磋议什物证券、银行按期入款存单等有价字据由基金托管东谈主负责妥善保 管，撑持字据由基金托管东谈垄断有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金照管东谈主的 指示办理。属于基金托管东谈主试验灵验限定下的什物证券在基金托管东谈主撑持期间的损坏、灭失， 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                      招募说明书（更新） 由此产生的作事应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主除外机构试验灵验限定的证券不承担 撑持作事。   （八）与基金财产磋议的要害合同的撑持   由基金照管东谈主代表基金签署的、与基金磋议的要害合同的原件鉴别由基金照管东谈主、基金 托管东谈主撑持。除条约另有规则外，基金照管东谈主在代表基金签署与基金磋议的要害合同期应保 证基金一方持有两份以上的底本，以便基金照管东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份底本的原 件。要害合同的撑持期限为基金合同休止后 15 年。   五、基金资产净值诡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额。基金份额净值的诡计，精准到 从其规则。每作事日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。   基金日常估值由基金照管东谈主进行。基金照管东谈主完成估值后，将估值结果发送基金托管东谈主， 基金托管东谈主按法律律例、           《基金合同》规则的估值方法、时候、圭表进行复核，复核无误后反馈 给基金照管东谈主；月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账办法查对同期进行。   六、基金份额持有东谈主名册的撑持   本基金的基金照管东谈主和基金托管东谈主须鉴别妥善撑持的基金份额持有东谈主名册，包括基金合 同成效日、基金合同休止日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容至少应包括持有 东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金照管东谈主审核并提交基金托管东谈主撑持。 基金托管东谈主有权要求基金照管东谈主提供任性一个交往日或全部交往日的基金份额持有东谈主名册， 基金照管东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金照管东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个作事日内提交；基金合同成效日、基金合同休止日 等波及到基金进犯事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个作事日内提交。   基金照管东谈主和基金托管东谈主应妥善撑持基金份额持有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应苦守守秘 义务。若基金照管东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东谈主名册，应按有 关律例规则各自承担相应的作事。   七、争议搞定形式   因本条约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、调和搞定，协商、调和弗成 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                招募说明书（更新） 搞定的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事 东谈主均有敛迹力。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金照管东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续古道、发愤、 尽责地履行基金合同和本托管条约规则的义务，感触基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   八、托管条约的修改与休止   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的规则有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会核准后成效。   （1）基金合同休止；   （2）基金托管东谈主闭幕、照章被废除、收歇或由其他基金托管东谈主继承基金资产；   （3）基金照管东谈主闭幕、照章被废除、收歇或由其他基金照管东谈主继承基金照管权；   （4）发生法律律例或基金合同规则的休止事项。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新）                二十二、对基金份额持有东谈主的服务   基金照管东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额持有东谈主的需要 和市集的变化增多、修改这些服务神气。以下是主要的服务内容：  （一）持有东谈主注册登记服务   基金照管东谈主寄托注册登记东谈主为基金份额持有东谈主提供注册登记服务。基金注册登记东谈主配备 安全、完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的 登记、照管、托管与转托管，推动名册的照管，权益分拨时红利的登记、派发，基金交往份 额的计帐过户和基金交往资金的交收等服务。  （二）持有东谈主交往记录查询及按期对帐单服务   基金照管东谈主设立客户服务部门。对账单服务分为电子对账单服务和纸质对账单服务。每 月度、季度、年度终端后 10 个作事日内，客户服务部门将通过邮件向系数遴聘电子对账单服 务的基金份额持有东谈主发送电子对账单，记录该持有东谈主最近一月度，或一季度或一年度内系数 申购、赎回、非交往过户等交往发生的时候、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。每 年度终端后 30 个作事日内，客户服务部门将向今年度有交往的或持有份额的，且遴聘纸质对 账单服务的基金份额持有东谈主寄送该持有东谈主最近一年度纸质对账单。基金份额持有东谈主也可通过 基金公司网站下载电子对账单或拨打基金公司客服热陈迹求电子或纸质对账单，亦可通过销 售机构网点进行查询。  （三）红利再投资服务   若基金份额持有东谈主遴聘红利再投资体式进行基金收益分拨，该持有东谈主当期分拨所得基金 收益将按红利披发日的基金份额净值自动转为基金份额，且不收取任何申购用度。若基金份 额持有东谈主不遴聘此项服务，本基金将按照默许的现金分成形式对红利赐与披发。  （四）按期定额投资蓄意   在本事条件老到时，基金照管东谈主可利用直销网点或代理销售网点为投资者提供按期定额 投资的服务。通过按期定额投资蓄意，投资者不错通过固定的渠谈，按期定额申购基金份额， 具体方法另行公告。  （五）客户服务中心（Call Center）   客服中心自动语音系统提供 7×24 小时基金交往情况、基金账户余额、基金产物与服务 等信息查询。   客服中心东谈主工坐席在每个作事日提供不少于 8 小时的坐席服务，投资者不错通过拨打热 线取得业务谋划、信息查询、服务投诉、贵府修改、疑艰深答、客户投诉/观念/建议处理、 信函补寄、基金信息的定制等专项服务。   客户服务电话：4008210588 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                招募说明书（更新）  （六）网罗服务   公司网站可为客户提供下列服务：信息定制、在线账户查询、信息下载、群众在线谋划、 举办网上行动等。   客户还可通过公司网站径直进行网上交往，享受一站式服务。   公司网站：www.scfund.com.cn 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                       招募说明书（更新）                  二十三、其他应表露事项   （1）2024 年 05 月 21 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、 中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金照管有限公司对于插足中泰证券股份有限公司申购 补差费率优惠的公告》；   （2）2024 年 06 月 13 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、 中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金照管有限公司旗下基金招募说明书更新的教唆性公 告》；   （3）2024 年 06 月 13 日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴中证新兴产 业指数证券投资基金更新招募说明书及基金产物贵府摘要》；   （4）2024 年 06 月 25 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、 中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金照管有限公司对于插足东方证券股份有限公司费率 优惠的公告》；   （5）2024 年 07 月 12 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、 中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金照管有限公司对于休止喜鹊钞票基金销售有限公司 办理旗下基金关系业务的公告》              ；   （6）2024 年 07 月 19 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、 中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金照管有限公司旗下基金 2024 年 2 季度评释教唆性 公告》   ；   （7）2024 年 07 月 19 日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴中证新兴产 业指数证券投资基金 2024 年 2 季度评释》                        ；   （8）2024 年 08 月 30 日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴中证新兴产 业指数证券投资基金 2024 年中期评释》；   （9）2024 年 08 月 30 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、 中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金照管有限公司旗下基金 2024 年中期评释教唆性公 告》；   （10）2024 年 09 月 24 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金照管有限公司对于旗下部分基金新增上海国信 嘉利基金销售有限公司为代销机构、通达按期定额投资及转念业务并插足费率优惠的公告》；   （11）2024 年 09 月 26 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金照管有限公司对于旗下证券投资基金估值方法 变更的公告》；   （12）2024 年 10 月 11 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金照管有限公司对于插足中国民生银行股份有限 公司费率优惠的公告》； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                      招募说明书（更新）   （13）2024 年 10 月 16 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金照管有限公司对于旗下部分基金新增大河钞票 基金销售有限公司为代销机构、通达按期定额投资及转念业务并插足费率优惠的公告》                                      ；   （14）2024 年 10 月 21 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站、中证信 息网站等媒介上公告了《东吴基金照管有限公司对于休止中民钞票基金销售（上海）有限公 司办理旗下基金关系业务的公告》；   （15）2024 年 10 月 25 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金照管有限公司旗下基金 2024 年 3 季度评释提 示性公告》     ；   （16）2024 年 10 月 25 日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴中证新兴 产业指数证券投资基金 2024 年第 3 季度评释》                          ；   （17）2024 年 11 月 19 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金照管有限公司对于插足中信银行股份有限公司 费率优惠的公告》；   （18）2024 年 12 月 11 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金照管有限公司高档照管东谈主员变更公告》；   （19）2024 年 12 月 25 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金照管有限公司对于插足招商银行股份有限公司 申购补差费率优惠的公告》            ；   （20）2025 年 01 月 22 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金照管有限公司旗下基金 2024 年 4 季度评释提 示性公告》     ；   （21）2025 年 01 月 22 日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴中证新兴 产业指数证券投资基金 2024 年第 4 季度评释》                          ；   （22）2025 年 03 月 20 日在证券时报、公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《关 于东吴基金照管有限公司旗下部分指数基金指数使用费治愈为基金照管东谈主承担并改进基金 合同的公告》；   （23）2025 年 03 月 24 日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴中证新兴 产业指数证券投资基金更新基金合同、托管条约、招募说明书及基金产物贵府摘要》；   （24）2025 年 03 月 31 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金照管有限公司旗下基金 2024 年年度评释教唆 性公告》；   （25）2025 年 03 月 31 日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴中证新兴 产业指数证券投资基金 2024 年年度评释》                      ； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                      招募说明书（更新）   （26）2025 年 03 月 31 日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金照管 有限公司旗下公募基金通过证券公司证券交往及佣金支付情况》；   （27）2025 年 04 月 07 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金照管有限公司对于插足浙商银行股份有限公司 申购补差费率优惠的公告》            ；   （28）2025 年 04 月 09 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金照管有限公司对于旗下证券投资基金估值方法 变更的公告》；   （29）2025 年 04 月 22 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金照管有限公司旗下基金 2025 年 1 季度评释提 示性公告》     ；   （30）2025 年 04 月 22 日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴中证新兴 产业指数证券投资基金 2025 年第 1 季度评释》                          ；   （31）2025 年 04 月 28 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金照管有限公司对于提醒客户小心子虚 APP、网 站、二维码、公众号诈欺的风险教唆公告》                   。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                招募说明书（更新）             二十四、招募说明书存放及查阅形式   招募说明书文本存放在基金照管东谈主、基金托管东谈主和基金销售网点的营业景观，投资者可 在营业时候免费查阅。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复印件。投资者也可 以径直登录基金照管东谈主的网站进行查阅。对投资者按上述形式所取得的文献偏执复印件，基 金照管东谈主和基金托管东谈主应保证与所公告的内容完全一致。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 招募说明书（更新）                    二十五、备查文献  (1)中国证监会核准“东吴中证新兴产业指数证券投资基金”召募的文献  (2)《东吴中证新兴产业指数证券投资基金基金合同》  (3)《东吴中证新兴产业指数证券投资基金托管条约》  (4)法律观念书  (5)基金照管东谈主业务阅历批件、营业牌照  (6)基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照  (7)中国证监会要求的其他文献                               东吴基金照管有限公司                                      二零二五年六月

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